投信躍進計畫 三業者出線

「鼓勵投信躍進計畫」成績單出爐。金管會昨（2）日宣布，元大投信、國泰投信及第一金投信等三家業者符合最新年度「鼓勵投信躍進計畫」並取得優惠，將可以享有一年優惠措施，至明年9月30日止。

金管會指出，希望能勉勵國內投信事業持續強化自行投資研究能力、開拓發展國際性業務、積極培育資產管理人才，同時鼓勵中小型投信事業逐步成長、提升事業競爭力。

此外，可以鼓勵投信事業提升盡職治理揭露及表現，於投資流程中落實ESG考量並積極辦理永續發展相關事項，促使被投資企業永續發展，以期共同深化永續發展並邁向淨零轉型的目標。

金管會指出，三家投信事業均適用基本優惠措施，也就是：一、申請募集不受現行相關投資有價證券之種類、範圍及比率規定限制之投信基金，以及二、得申請募集ETF連結基金，所投資投信事業已經理之ETF，不以國內成分證券ETF為限。

另外，元大投信選擇放寬每次送審投信基金檔數，以及送審投資海外的投信基金申報生效期間，可以從30個營業日縮短為12個營業日；國泰投信同樣選擇縮短送審投資海外投信基金申報生效期間，縮至12個營業日。

上述優惠措施有效期間為一年，自今年10月1日至2024年9月30日止。

為何是這三家上榜。金管會解釋，一，投信事業均符合無重大違規情事、財務健全，以及內控無重大缺失之「基本必要條件」，與面向一「投研能力」。第二，面向二「國際布局」有元大投信及國泰投信符合相關指標；第三，面向三「人才培育」則有元大投信及第一金投信符合相關指標。

另外，元大投信及國泰投信符合「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」，包括：元大投信積極辦理永續相關事項、出版「永續投資及資產配置之實務與應用」書籍進行投資人教育；國泰投信落實執行盡職治理守則表現良好，列為證交所2022年度機構投資人盡職治理資訊揭露較佳名單、積極辦理與永續相關事務。

整體而言，得獎中的元大投信，符合：一、基本必要條件；二、三面向指標；三、其他對提升我國資產管理業務經營；四、發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施及兩項選擇優惠措施。國泰投信則符合：一、基本必要條件；二、二面向指標；三、其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施，以及適用一項選擇優惠措施；第一金投信符合基本必要條件及二面向，可適用基本優惠措施。