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檢調發現，前星展（台灣）銀行理專涉與幫派勾串，誘使高資產客戶投資商品並賺取高額佣金。星展銀行1日已向金管會通報重大偶發事件，並啟動相關內部調查。
星展（台灣）銀行今天回應，該名理專已在2020年3月離職，全案已進入檢調單位調查程序，對此無法評論。
檢調發現，竹聯幫旭仁會成員施姓男子等人以老鼠會非法吸金，並勾結時任星展（台灣）銀行柯姓理專，誘使高資產客戶投資，並藉此賺取高額佣金。
先前中信銀行及聯邦銀行接連有行員涉與詐騙集團勾串，遭檢調調查，如今再有銀行理專涉洩漏高資產客戶名單，與幫派勾串、非法吸金，引起外界高度關注。
金管會銀行局副局長林志吉今天在例行記者會說明，針對媒體報導內容，星展銀行1日已向銀行局通報重大偶發事件；該名理專在星展銀行任職期間約4、5年，並已在幾年前離職。
根據星展銀行向銀行局提供的說明，近期星展銀行並無因此案遭到檢調單位搜索，星展銀行並已針對該名理專在星展銀行任職期間是否有媒體所述情事，啟動內部調查。
林志吉表示，此案由檢調單位偵辦中，案情尚未明朗，金管會不宜表達任何意見，但金管會已數次要求金融機構建立誠信經營文化並強化員工行為風險管理，包括落實KYE（認識你的員工）、建立員工異常行為警示指標及建立吹哨者制度等。
林志吉強調，銀行內控三道防線應發揮風險管理、督導及查核作用，確保相關風險管理機制有效性，以維持社會對金融機構的信任。
他並指出，針對銀行發生違失案件，金管會有3大監理手段應對，第一，銀行對理專行為管理或落實情形，將納入金檢重點。
其次，上市櫃公司治理評鑑對象包括上市櫃金融機構在內，金管會會將金融機構重大違失或重大裁罰案件作為公司治理評鑑參考，並列為重大減分項目。
第三，若有不妥案例，金管會將在必要時提至本國銀行總經理會議進行宣導。
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