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銀行理專不法事件不斷，使金管會今年累計已開罰了4家銀行，從今年3月起，包括花旗、台新、中信至今天最新開罰的國泰世華銀陸續受罰，被裁罰金額合計3600萬元。
金管會銀行局主秘侯立洋表示，今年因為理專挪用客戶款項等不法情事，3月先開罰花旗600萬元，台新6月罰800萬元，今年8月間，亦開罰中信1000萬元，國泰世華銀則開罰1200萬元，而國泰世華銀由於理專所涉及不法挪用金額較高，已快接近5000萬元，因此在今年各案，被裁罰最重。
客戶是在要求銀行解存美元定存，但因為要求多時，一直被拖延，使客戶生疑，才發現資金被挪用；另一方面，理專不法挪用客戶資金的話術，越來越推陳出新，就以國泰世華銀這件理專不法挪用的案件為例，理專以把資金匯入到別的帳戶，其配息可免課稅為由，勸誘客戶約轉自己的資金到別人的帳戶。
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