金管會修投保法 將能跨公司解任失職的董監事或負責人

金管會9日宣布，投保中心將研擬修正「證券投資人及期貨交易人保護法」，對此金管會指出，未來公司董事或監察人，包括公司責責人，若有從事財務報告，或公開說明書不實，涉及操縱股價、內線交易、期貨詐欺、證券詐欺、非常規交易、侵占、背信等不法行為，即使換公司，在完成修法之後，也會依法進行跨公司的解任。

證期局指出，為進一步完備代表訴訟、解任訴訟法規制度，促進公司治理，並完備代表訴訟、解任訴訟的規範、擴大保護機構得提起代表訴訟、解任訴訟的獨立事由，因此修正「證券投資人及期貨交易人保護法」四項條文。

對此證期局副局長高晶萍並說明，修正第10條之1，主要導正違法董監事若從A公司跳到B公司之後，無法就其在A公司的事項予以解任其B公司的新職務，來解決「無法溯及既往 」的問題，高晶萍也表示，該修法也將「溯及既往」；亦即，依照法規，投保中心若在二年內不行使訴請法院裁判解任權，或是自解任事由發行時起十年內未被判決，追溯期滿都會失效，上述的修法，會在失效期限之前依新法重新進行懲處、求償。

高晶萍也指出，操縱股價、內線交易、期貨詐欺是先前就有裁罰的法源依據，並引用證交法155、157之1，期交法106至108條予以懲處違法事項，現在則新加入證券詐欺、非常規交易、侵占、背信等違法情事。

所謂的「非常規交易」與「內線交易」，高晶萍釐清，非常規交易是指掏空與背信，例如，高價買低價賣、利益的輸送，而後者則是操作股價，這幾年投保中心相關的代位求償，以財報不實的案件為最多，可同時進行解任及代位求償，而在修法之前，會有「跨公司解任不到」的問題，在完成修法之後，對於有上述不法情節的董監或負責人：「不僅跨任期，同時也能跨公司的進行必要的解任！」

例如，某董監在A公司發生前述問題，即使跳槽到B公司當負責人，也會因為A公司的問題而被解任，來突破現行「跨公司的解任」在實際執行上的困難。高晶萍說明，這視同「獨立事由」的解任，因此可以跨公司執行。

證期局指出，在預告30天之後，將開始進行送政院、立法院等流程，會在九月會期送至立院修法，其中依該法40之1「溯及既往」修正條文，將明定本法本次修正施行前，保護機構所提已繫屬尚未終結的代表訴訟及裁判解任訴訟事件，將適用修正施行後之規定，亦即，所有修法施行前，提起訴訟待判的都將適用修正之後的規定：「所以未獲法院受理的，會再提一次訴訟！」

上述的修正條文，還包括了第32條、第20條，其中，對於第20條修正，證期局說明，主要因為投保中心所提起相關訴訟，大部分由智慧財產及商業法院審理，相關訴訟業務廣度及深度擴大，舉證責任更形加重，實有擴充投保中心經費來源以因應未來業務發展所需，因此，放寬投保中心執行業務的支出及費用限制，增列將歷年保護基金孳息支應業務支出賸餘撥回基金累積數的合計，一併作為保護機構經費來源，以因應保護機構未來業務發展所需經費。

第32條則修正為判決結果通知投資人方式，如全案勝訴或全案上訴時，以公告方式替代書面通知；不提起上訴時，投保中心則須於收受判決書正本後7日內以書面通知，兼顧授權人權益保障。