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中國大陸3月底要求境內企業赴海外上市或籌資，都需向大陸證監會「備案」，該規定雖非針對台灣，卻恐重擊11家台商想回台做IPO（初次上市）、占了今年證交所IPO目標數三分之一，恐因大陸「備案」卡關、而拖延掛牌，進而錯失最佳掛牌時間。
這11家中，富世達已和證交所簽上市契約，及AMAX-KY則是證交所董事會已通過上市，但這兩家各在5月25日、及6月7日向大陸證監會申請「備案」至今，最長已近兩個月都未果。
依證交所規定，富世達與AMAX-KY均得出具承諾書，需在公開承銷之前、取得大陸備案許可，避免台灣投資人的投資風險；換言之，當這兩家公司遲遲未能取得大陸備案許可，就根本無法IPO。
當這兩家指標IPO個案都被大陸「備案」卡關，後續還有九家已簽IPO輔導契約者，恐不樂觀，這11家就占了證交所今年IPO共32家目標數的三分之一，進而壓抑了台灣資本市場成長空間。
證期局主秘黃厚銘說，經證交所和櫃買問卷調查後，主要活動在大陸者，共有196家上市櫃公司、占約11%做SPO時可能會受到影響。據調查，有一家鴻碩已在台完成SPO（現金增資），也已向大陸申請備案。
依大陸規定，SPO案則是完成後三天內，再向大陸備案，換言之，因鴻碩已完成現增，大陸何時完成備案，其實影響不大。官員說，就目前來看，大陸就僅是一個「備案」，不會有不准備案情況。
至於IPO衝擊較大，主因是依大陸規定，IPO案是送件（證交所和櫃買）申請三日內，需向大陸備案；證交所更規定，公司需出具承諾書，公開承銷之前得取得大陸備案通知，換言之，沒取得備案前，就不准IPO。
證期局說，目前交易所已通過二家（富世達和AMAX-KY）公司要上市、及已簽上市輔導契約九家IPO企業將會受到波及。黃厚銘強調，因大陸此新制並非針對台灣，是針對全球的公司，「到目前為止，沒看出對台灣資本市場有明確影響」。
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