打擊空頭陸證監會要求限售股不得融券賣出

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2023/12/27 20:29:30

聯合報記者林茂仁／即時報導

大陸證監會27日發出新聞稿指出，下一步證監會將全面強化穿透式監管，建立健全穿透式監管的工作機制，對通過多層嵌套、合謀交易、串聯套利等方式違反「限售股不得融券」等要求的行為從嚴打擊。顯示大陸證監會積極打擊空頭。

「限售股不得融券」主要是限制大股東不得出借融券放空公司股票，一定程度上限制大股東做空行為，對股市是利多消息。大陸A股27日觸底反彈，上證指數站回2900點關卡，收在2914.61點，上漲0.54%。

大陸證監會27日以問與答的方式發出新聞稿指出，有媒體報導券商落地「限售股不得融券」新規，各家券商對客戶約束的情況不一，證監會對此有何評價？

大陸證監會回答表示，10月14日，滬深北交易所發佈《關於優化融券交易和轉融通證券出借交易相關安排的通知》，明確「投資者持有上市公司限售股份、戰略配售股份，以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉讓限制的股份的，在限制期內，投資者及其關聯方不得融券賣出該上市公司股票」，進一步完善了「限售股不得融券」的要求。同時要求證券公司應當按照穿透原則核查投資者情況，對投資者的相關交易行為進行前端控制，嚴禁參與違規或為違規提供便利。

大陸證監會指出，新規發布後，監管部門和行業協會通過發布通知、現場檢查、行業培訓等多種方式，督促證券公司落實新規要求。證券公司通過發布公告、修改合同、簽署承諾書等方式將新規要求告知投資者，並抓緊完善系統，加強業務管控，在系統改造完成前，安排專人做好交易申報和前端控制，目前部分公司已上線新系統。整體來看，多數證券公司在落實新規要求上基本到位，但現場檢查也發現個別證券公司存在關聯方核查不夠深入等問題。

下一步，證監會將按照中央金融工作會議要求，全面強化穿透式監管，一方面壓實證券公司責任，督促證券公司按照「看不清，不展業」的要求，加強對客戶交易行為和交易目的的穿透式管理，嚴禁參與違規或為違規提供便利，切實提高業務水準。

另一方面強化監管執法，建立健全穿透式監管的工作機制，對通過多層嵌套、合謀交易、串聯套利等方式違反「限售股不得融券」等要求的行為從嚴打擊，發現一起，查處一起，也歡迎各市場參與方共同監督規定執行。