兩投信跟單被抓到 金管會開罰300萬元

金管會去年底對投信出重手，對國泰、復華、富邦和保德信等四家投信發動大規模金檢，檢查結果發現，其中富邦和保德信兩大投信、共三位操台股基金的基金經理人涉嫌跟單，檢調也已介入調查。

金管會宣布，對這兩大投信開罰300萬元、記「警告」，也對已離職的三位基金經理人再做解職，解職是三年內禁止回鍋金融圈。

這兩大投信「記警告」則是有三大效果，一是，近一年禁止募新基金，二是近半年擔任境外基金總代理，三是不能做轉投資。證期局官員說，目前這兩大投信雖沒有送新募基金案，但後續規畫也會受到影響。

證期局主秘尚光琪說，證交所和櫃買中心搭配金檢局一起查核，發現這富邦投信兩位基金經理人、及保德信一位基金經理人利用職務之便、透過人頭戶跟單獲利「這是投信圈大忌、金管會對此行為深惡痛絕」。

她說，富邦和保德信未依規對基金經理人的通訊設備做管控，兩家投信內控制度未能落實，金管會對保德信投信罰120萬元，是《投信顧法》最低罰鍰的兩倍起跳，已是加重懲處，富邦投信則處180萬元。

至於國泰與復華投信，至今尚未查到明確具體個人交易的事證，除非後續若有新事證才會再做處理。