未具分析資格卻上節目談個股 統一投顧總經理遭停職

投信投顧公會先前抽檢統一投顧出席節目內容，發現統一投顧廖姓總經理未具證券投資分析人員資格，卻上節目分析個股走勢，金管會對此開罰統一投顧新台幣60萬元，並罰總經理停職半年。

對照金管會紀錄，此為有史以來首家因未具分析人員資格卻上傳播媒體從事證券投資分析，而遭金管會停職的投顧總經理。

金管會證期局主秘尚光琪今天公布對統一投顧裁罰案。

尚光琪表示，投信投顧公會進行例行抽檢，發現統一投顧廖姓總經理2022年上節目受訪，當時該名總經理尚未取得證券投資分析人員資格，卻上傳播媒體從事證券投資分析，違反法令規定。

證期局認定，統一投顧內控制度設計未具有效性且未確實執行，決議依投信投顧法開罰統一投顧60萬元罰鍰，並命令統一投顧停止廖姓總經理業務執行，為期6個月。