華南銀行香港分行違反洗錢條例 遭罰款900萬港元
根據香港信報、香港電台網站等報導,香港金管局根據《打擊洗錢條例》完成對華南商業銀行香港分行(華南香港)的調查及紀律處分程序,對華南香港處以900萬港元罰款。
據報導,香港金管局調查發現的管控問題,涉及華南香港2012年4月至2018年7月期間,未對某些客戶的交易審查背景及目的、未有以書面方式列明審查結果以持續監察與這些客戶的業務關係。
華南香港期間亦未有設立及維持有效措施以履行《打擊洗錢條例》下,持續監察與客戶業務關係的責任。
此外,報導指出,2018年3月1日至7月9日期間,華南香港作為匯款機構,在多項匯出的跨境電傳轉帳中,沒有記錄收款人姓名或名稱,及或未有在附隨有關電傳轉帳信息內包括收款人姓名或名稱。
推薦文章
-
大陸宣布將推出懲「獨」法律措施、制裁劉寶傑等5名嘴
-
美國加徵301關稅 陸商務部批:違背拜登「不脫鉤斷鏈」承諾
-
陸私募基金爆雷+1 「瑞豐達」資產規模恐達225億元
-
陸人民幣存款4月大減4兆元,存款去哪兒了?
-
山寨周杰倫代言山寨康師傅冰紅茶 陸「傍名牌」的極致
-
杭州女高燒40度送醫 驚見肺部長「小樹芽」!只因沒做這動作
留言