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法遵改善...明年預算下調

2019-09-22 23:15經濟日報 記者邱金蘭/台北報導

金融業罰鍰上限大幅提高,金管會明年度編列的罰鍰收入預算卻逆勢衰退,預算案金額2.02億元,比今年度減少1.88%,近八年來首見。金管會表示,主要是這二年強勢整頓公司治理並重罰後,金融業法遵、內控會改善。

根據金管會提出的明(109)年度預算案,明年度編列的罰鍰收入為2億212萬元,低於今(108)年度的2億600萬元。

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由於金管會修改大幅提高金融業罰鍰上限,例如銀行及金控罰鍰上限從1,000萬元提高到5,000萬元等,為何明年度罰鍰收入預算卻出現衰退?金管會官員解釋,金管會主委顧立雄上任後非常重視公司治理及金融消費者權益,經過這二年的整頓後,預計金融業的法遵及內控將明顯改善。

顧立雄上任後,第一個及第二個預算案107及108年度預算案,罰鍰收入都是成長,109年度下降,官員表示,經過這一、二年強化整頓金融業公司治理後,業者更加落實法遵,罰鍰收入預算降低是正常情況。

另外,罰款收入預算的編列,通常是參考過去三年情況來編列,並剔除一些特殊案件,例如理專挪用客戶資金重罰多家銀行、南山人壽新系統之亂被重罰等,隔年應該不太會再出現相同案件,就會剔除。

金管會資料顯示,上一次罰鍰收入預算衰退是2012年,2013年則是持平,明年度罰鍰收入預算減少,可以說是近八年來首見。

官員強調,明年度罰鍰收入預算金額雖比今年度減少,但幅度並沒有特別大;處罰只是手段不是目的,希望金融機構被處分後能加強內稽內控,避免再受罰,因此,通常罰款收入預算都不會編列太多。

金管會成立後,每年都會編列罰款收入預算,以支應推動保護金融消費者權益計畫、國際金融交流等業務運作支出。

金管會 金融業 公司治理
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