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銀行理專做假報表瞞客戶投資虧損 被金管會糾正

2020-09-21 19:14經濟日報 記者邱金蘭/即時報導

金管會。本報資料照片
金管會。本報資料照片

金管會今(21)日公告,日盛銀行前理財專員自製不實投資彙總表,虛構投資項目以掩飾客戶投資虧損等缺失,有礙銀行健全經營之虞,依銀行法第61條之1第1項規定,作糾正處分。

金管會表示,日盛銀行前理財專員自製不實投資彙總表,虛構投資項目以掩飾客戶的投資虧損。銀行相關管理機制不足,主管也未善盡作業督導之責,導致未能及早發現這名前理專有違規情事,有礙銀行健全經營之虞。

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考量本案是銀行自行發現、調查、主動陳報缺失,並已就缺失事項做適當改善及處置。

因此,依銀行法第61條之1第1項規定,予以糾正。

日盛銀行 投資 金管會
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