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券商對特定客戶拉專線下單 金管會將全面清查

2020-10-22 18:42經濟日報 記者邱金蘭/即時報導

金管會。 報系資料照
金管會。 報系資料照

康和證券傳出拉專線給大戶不符規定,可使用拉專線的大戶有17人,但只提供二人使用,未公平對待客戶,櫃買中心處分後,金管會也將開罰,並打算全面清查其他22家券商是否有類似情況。

根據金管會證期局資料,到12日上,有向證交所租用設主機的券商有22家,櫃買中心則有18家券商(買賣上櫃股票)。換言之,有提供客戶拉專線服務的券商共有22家。

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立委高嘉瑜今天在立法院財委會質詢指出,康和證券在證交所機房裝一個「黑盒子」,可讓旗下大戶下單更為快速,造成交易公平性問題,康和證券因此被罰60萬元。

金管會證期局長張振山表示,券商可以申請在證交所機房租用位置,設置主機(安裝一個黑盒子),跟主機設在外面相比,下單速度會比較快。符合一定交易量的大戶,也可以拉專線到券商主機,享有快速下單的便利。

金管會證期局主秘高晶萍表示,根據證交所及櫃買中心訂定的這項主機共置服務管理辦法,申請共置主機的券商,必須訂定使用規則並納入內控。

高晶萍表示,櫃買中心在對康和證券進行其他檢舉案件的查核時,卻意外發現,依康和證券訂定的內規,交易量達標可拉專線的客戶有17人,但康和只提供二人使用這項服務,不符內規,也未公平待客。

因此,櫃買中心在9月18日對康和證券處60萬元違約金,且暫停主機共置服務,並對主管停職一個月。

金管會也將依規定作出行政處分,已在10月5日發函請相關人員陳述意見,後續會依行政程序辦理。

對於其他有共置主機的券商是否也有像康和證券的情況,未公平待客,金管會會全面清查嗎?黃天牧說:「會」。

高晶萍表示,第一步金管會會先請證交所通知這22家券商,必須落實規定,證交所及櫃買中心執行例行內控查核時,也會列入查核重點。

金管會 櫃買中心 高嘉瑜
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