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【彭博】-- 據知情人士，香港的市場監管機構對首次公開募股(IPO)保薦銀行的工作人員加強審查，加劇當地券商持續面臨的人才短缺問題。他們表示，香港證監會和交易所多次就IPO文件質量發出警告後，擔任保薦人主要人員的銀行家今年面臨的審查力度明顯增大。因未獲授權公開發言，知情人士要求匿名。這一變化令部分券商在填補相關崗位時面臨困難，監管機構已暫緩處理部分申請，一些券商不得不擴大範圍，吸引資深人士申請保薦人主要人員崗位。與此同時，另有知情人士稱，一些重回該行業的人士以及在不同銀行之間跳槽的保薦人主要人員，其相關申請也陷入擱置狀態。香港IPO交易2025年創下四年新高後，又迎來了史上最忙年度開局。監管機構在密切關注牌照問題，對交易質量感到擔憂，曾嚴厲批評銀行人手不足。此前，由於併購和融資活動低迷持續多年，銀行削減了人員規模，如今正試圖補充人手。知情人士透露， 香港證監會近期在審批高級銀行家牌照時，對相關規則和條例的解讀更加嚴格，包括要求銀行證明其擁有足夠的初級員工，並具備培訓這些員工的能力。他們還表示，證監會在密切審查那些牌照處於不活躍狀態、尋求重返該行業的銀行家，對申請人的工作履歷更加謹慎，會詢問更多關於其過往工作經歷的問題。香港證監會發言人表示，證監會對監管知識、經驗和資源不足感到擔憂，部分保薦人主要人員工作量過多或資質不合格。「為解決這些問題，現時RA6牌照申請及主要材料申報，必須提供清晰證據，證明資源充足、交易團隊資歷結構合理以及監督工作量可控，並須輔以具體文件，證明其具有IPO實際經驗，」該發言人稱。推薦閱讀：香港IPO太火銀行家不夠用了 保薦人資格考試報名火爆原文標題HK Brokerages Face Licensing Limbo Amid IPO Quality Crackdown--聯合報導 Dave Sebastian、Julia Fioretti.More stories like this are available on bloomberg.com©2026 Bloomberg L.P.
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