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勞金局攜金管會祭大刀 投信業者皮要繃緊了

2021-01-01 10:20經濟日報 記者江睿智/台北報導
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2020年台股最令市場震撼的,莫過於檢廉偵辦勞金局炒股案。 本報資料照片
2020年台股最令市場震撼的,莫過於檢廉偵辦勞金局炒股案。 本報資料照片

勞動部勞動基金運用局官員涉貪操縱股價案持續延燒,勞金局決定加強監督委外受託機構,有請金管會對受託機構加強金融檢查。未來投信業者若要參與勞動基金委外代操,皮要繃緊一點,將接受最嚴格的金融檢查。(延伸閱讀:勞金局炒股案 傳有百億退佣

根據檢調調查,前勞動基金運用局國內投資組長游迺文利用他對委外受託機構管理、督導及考核等權限,要求代操業者配合掛單承接特定股票。勞動部長許銘春在立法院社福委員會詢答表示,游迺文行為是「濫用職權」,若偵辦屬實,要受到法律制裁。

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一旦委外受託機構違反契約,許銘春表示,可採取五項處置措施。一、可逕沒收履約保證金;二、刑事判決有罪確定者,得請求最高2倍履約保證金之罰款;三、受託機構若不法侵害委託資產,須負連帶損害賠償責任;四、終止契約;五、受託機構若受金管會警告以上處分,將停權5年不得投標。

勞動基金運用局2020年11月18日公告,勞退新、舊制基金、勞保基金、國保基金共350億元委外招標案,由安聯投信、保德信投信、野村投信、國泰投信、統一投信、富邦投信、復華投信等7家證券投資信託公司取得受託資格,每家50億元。受到檢調調查游迺文涉貪炒股案影響,全案已暫緩簽約,待檢調調查明朗之後再簽約。據了解,勞金局極可能拒絕與涉案投信簽約,額度將會收回自營。

市場高度關切,游迺文涉貪炒股案是否暫停或影響日後勞基金委外招標案?勞金局副局長劉麗茹斬釘截鐵表示,因為勞金局國內股票自營部門業務同仁相當少,勞動基金每年以新增2,300億元速度在成長,分配在國內股市約二成、460億元,金額相當龐大,仍有賴委外代操。

她也坦言,受到該涉貪案影響,未來勞金局對於委外代操也會抱持更嚴謹的態度,在監督管控方面,除了勞金局對委外受託機構的原有的稽核外,將引進外部機構的監督,已會商金管會加強查核受託機構。

她進一步解釋,勞金局稽查小組每年會到受託投信業者進行實地查核,審視投信業者有關基金投資運用是否依規定和契約進行,稽查小組只能查勞動基金的帳戶。為防範人為不當交易,已會商金管會加強對投信業者的查核,因金管會有檢查權,可以進行全面金檢。

勞金局對委外投信每年都有稽查小組實地查檢,針對投信就投資流程及核決程序、停損機制、反向交易、流動性風險管控、關係個人交易等面向進行實地查核;如有缺失,要求限期改善;勞金局也將加強稽核的強度與廣度,將增訂或調整查核項目及範圍,以完備稽核監督機制。

此外,勞金局每年函告投信業者及證券商遵守法令及契約規定,如發現有意圖干涉、操縱、指示其運用或其他有損勞工利益之情事,應通知勞金局,勞金局並提供檢舉管道;並由政風人員瞭解投信業者及證券商等,是否曾接獲勞金局人員關說或不當指示。

總之,未來投信業者要拿到勞金局委外代操,恐怕皮要繃緊,將面臨來自勞金局的稽核、還有金管會金檢伺候。

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