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顧立雄找投信業喝咖啡 要求債券ETF投資人分散

2019-08-19 18:58聯合報 記者戴瑞瑤╱即時報導

金管會今(19日)召集39家投信事業負責人舉行會議,由金管會主委顧立雄親自主持。會中強調兩重點:第一是日前有壽險公司幾乎包下整檔債券ETF,將規定新掛牌的債券ETF單一投資人不得超過5成、半年內要降到3成;第二是目前基金公司以「銷售額」計算獎勵金易產生不當銷售,明年起以「基金規模」(AUM)計算通路報酬。

金管會今年初就盯上多家壽險公司「包下」整檔債券ETF,單一壽險公司投資單一檔債券ETF高達8成以上,甚至有超過9成的。金管會決議推行ETF投資人分散性的管理措施,要求目前已發行且高集中度的債券ETF須提改善計畫,在半年到1年內單一投資人要降到7成以下;針對新掛牌的債券ETF,單一投資人不得超過5成、半年內要降到3成。若有未達標者,恐無法發行新的債券ETF。

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另外,金管會也將於明年全面改變基金通路的報酬計算方式。證期局官員說,現在是以「銷售額」作為銷售獎勵金計算,易產生不當銷售行為。去年3月金管會召集銀行公會、信託業公會、投信投顧公會開會後,決議改為以「基金規模」(AUM)計算通路報酬,也就是以銷售機構推廣活動期間客戶的基金存量計算,明年起正式上路。

ETF 債券 金管會
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