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行員代墊客戶投資差額 金管會罰台中商銀180萬元

2017-10-12 17:51聯合報 記者孫中英╱即時報導

金管會今天發布,台中商銀土銀分行在今年1月辦理基金投資業務時,因為對客戶「承諾」會擔保金融商品本金和「最低收益率」,違反信託業法規定,依信託業法核處台中商銀180萬元。

金管會銀行局副局莊琇媛解釋,台中商銀土銀分行,有行員鼓勵客戶申購基金,並「承諾」客戶申購基金贖回入帳時,若贖回金額「不足」申購金額時,該土城分行行員會「自行」幫客戶以現金墊付或自公基金帳戶領取現金墊付。金管會發現該分行行員,共有5名客戶因為贖回金額不足申購金額,「被行員」代墊差額共5萬元,以補貼客戶申購基金虧損情況。

莊琇媛表示,本案是有民眾向金管會陳情,經查台中商銀相關分行,只有土城分行有此情況;因為銀行針對客戶投資,不得有「保證本金或保證投資收益率」情況,台中商銀土城分行此舉已違法信託業法,因此,決議核處該行180萬元罰款。

台中商銀行員幫客戶代墊投資差額,被金管會罰180萬元。記者孫中英/攝影。
台中商銀行員幫客戶代墊投資差額,被金管會罰180萬元。記者孫中英/攝影。

台中商銀 金管會 土銀
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