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主動啟動適格性審查機制 防陸資干擾公司治理

2018-05-18 09:45經濟日報 蔡穎青/撰稿

中國文化大學法律學系副教授兼財經法律組主任吳盈德表示,依據金融控股公司法規定,持有金控公司股權達10%以上,須事先向金管會申請核准,並通過金管會大股東適格性審查,這一直是金管會監理金融機構的重要利器。

反觀,以陸資偽裝成外資的投資,主管機關命違法投資人撤回投資後,執行面是否有督促撤回投資的機制?又是否有相關監理機制及法律授權,賦予主管機關追查非法陸資撤回的後續資金流向?則有疑義。

事實上,從兩岸人民關係條例第73條第4項文義而言,陸資投資事業依法應申報財務報表、股東持股變化或其他指定的資料。證券交易法也規定,主管機關對於證券交易法第43條之1第1項所規定大量取得股權申報制度,可審查取得人取得股份之目的、資金來源。

至於少數股東自行召集股東會,需受持有一定持股期間及比率之限制,且須報請主管機關許可,以防止股東任意召集股東會,漫無限制提出議案,干擾公司營運,甚或爭奪公司經營權,影響公司正常營運。

若少數股東藉此爭奪經營權,影響公司正常運作,即屬股東權濫用。最高法院94年度台上字第1821號判決意旨謂股東行使公司法第173條第2項規定之權利時,須受一定資格之限制,並須報請主管機關許可為要件,旨在防止股東任意召集股東會,干擾公司營運,實為實務見解肯認應防止股東權利濫用的具體展現。

綜上所述,執行面可考慮藉由股東適格性、持股比例之限制、持股變動等三個面向的審查機制出發。金管會起碼應對取得上市公司經營權與上市金融機構採同一標準,在面對有疑慮的陸資來臺投資時,依法主動啟動大股東適格性審查機制,以確保證券投資市場的公平性,保障投資人權益。

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