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保護國家核心技術 學界籲修法補漏

2019-03-05 10:01經濟日報 蔡穎青

資策會科法所副主任李昂杰(左起)、交大特聘教授暨金融監理與公司治理中心主任林志潔...
資策會科法所副主任李昂杰(左起)、交大特聘教授暨金融監理與公司治理中心主任林志潔教授、金管會副主委黃天牧、法務部次長蔡碧仲、文化大學財經法律組主任吳盈德、交大科法學院副教授陳在方出席座談會。 毛洪霖/攝影
由台灣科技法學會、交通大學科技法律研究所、企業法律中心、金融監理與公司治理中心主辦的國家核心競爭力座談會,從兩岸人民關係條例探討我國經濟安全法制改革的必要。

首場:國家核心競爭力與經濟安全保障-論國家安全法與兩岸人民關係條例罰責之增修

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主持人法務部次長蔡碧仲表示,由於兩岸間之政治態度不同,對於兩岸人民關係也有不同的解釋,而兩岸人民關係條例目前對於大陸資金來台之規定明顯不足,應加以調整,以捍衛我們的核心競爭力。

報告人交大特聘教授暨金融監理與公司治理中心主任林志潔教授指出,從比較法的角度來看,針對國家核心技術的保護,許多國家多會將公司、企業、法人組織納為制裁對象,甚至作為刑事犯罪的處罰主體,例如美國的違反貿易禁制令法律或聯邦經濟間諜法。相較於台灣的刑事法規範,僅以自然人為制裁對象,且仍囿於實體物品或附加於貨品上的智慧財產權的概念,無法及於國家核心技術、資訊遭竊取等情形,有許多法規上漏洞。

此外,我國目前有關陸資管制亦存在問題,例如臺灣地區與大陸地區人民關係條例第93條之1就非法陸資之罰則太低,雖有修法提高,但仍無法罰到刻意繞道規避審查之陸資,且該條還將本應保護的企業反列為執行處罰對象。

對此,林志潔建議調整處罰方式及對象,例如陸資違法投資行為應認當然無效、不得行使股東權,並制定吹哨者相關法制及人頭罪,處罰協助陸資繞道規避審查者。並強調,這些規範的目的並非拒絕陸資來台,重點在於防止其刻意規避法定的審查程序。

再者,由於現行的國家機密保護法與國家安全法,其保護的機密是與國防外交與軍事有關者,就經濟方面(例如洩漏國家核心競爭力之科技機密)之規範則有所缺漏。因此,林志潔建議在國家安全法與國家機密保護法中,增訂侵害國家核心經濟機密犯罪,可考慮以條列式的方式,將國家核心競爭力之相關技術類型化,洩漏或竊取者係嚴重侵害國家安全,具有可罰性,得以刑罰加以制裁。

資策會科法所價值拓展中心副主任李昂杰指出,營業秘密法所規範者仍須與營業秘密有關,實務上,就保護核心技術及挖角相關人才部分,不一定都與營業秘密有關。以日本為例,修正「外國匯兌暨外國貿易管理法」,修正內容包含限制外國人投資部分企業、股份取得之事前申報審查機制、在決策層級上由行政首長涉入等,可作參考。

重法重罰 嚇阻陸資違法投資

第二場:從國際投資法規論兩岸人民關係條例之檢討與修正

主持人金管會副主委黃天牧表示,最近有些案例,是否納入刑事罰則,金管會也會聽取學者專家在研討會提出之意見,作為跟相關部會一起規畫、執行政策的參考。

報告人中國文化大學法律學系財經法律組主任吳盈德教授表示,面臨陸資一再違法投資國內企業,金管會除處以罰鍰外也依法要求停止股東權,並限期出清持股。

建議金管會可以採取更積極作法,來嚇阻陸資不斷違法投資台股。現行兩岸條例第93條之1僅賦予主管機關,停止違法陸資股東權利以及命其撤回投資之權力,如投資人未依金管會命令撤回,法律效果亦僅有連續處罰。面對陸資一再違法投資台股,不如轉而落實同條例第73條之相關規定,即買賣雙方應向主管機關申報之義務,另參考大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法第9條規定,違規投資而賣出之股票應向主管機關申報交易對象。建議金管會應以法規命令或函釋明定凡屬違反兩岸條例第93條之1之規定,經裁罰限期6個月出清持股者,為落實同條例第73條及前述辦法第9條買受人申報義務,應限為盤後鉅額交易,以徹底杜絕違法陸資於公開市場出售變現後,再於公開市場購入相同標的之股票,進行違規漂白。

另外,針對違法陸資投資上市公司,其股東權之行使,可參考金融控股公司法、銀行法及保險法之相關規定,非經主管機關許可,違反規定在臺灣地區從事投資行為,係違反規定行為,應屬無效,就其股東權利應自始無效且皆不得行使,而非自裁罰之日起嗣後無效,方為適法。

最後,面對陸資不斷違法繞道來臺投資,除處以罰鍰外及依法要求停止股東權外,或許可以思考,依行政罰法第20條規定來追繳不法利得,藉此防止脫法行為。

無論如何,金管會站在金融監理機關的角色,除了不介入經營權之爭,但更應基於證券市場之監督及投資人權益之保障,對違法投資臺股的陸資進行嚴格之監理。

與談人國立交通大學科技法律學院副教授陳在方指出,以美國為例,政府鼓勵外國企業如自行評估併購案可能對國安造成疑慮,應自動申報。

未申報遭查獲有危害國安事實,總統有權取消併購案並懲處。由此觀之,我國更應積極強化外資審查機制,而不應以尊重市場機制為由而疏於監督與防範。

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