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投資流程簡化 投信業利多

2018-03-09 00:05經濟日報 記者王奐敏/台北報導

證券投資信託及顧問法修正案日前獲得立法院通過,困擾投信業界十幾年的投資交易「四大流程」終於獲得予以簡化,即日起投信不必再撰寫制式書面報告,改由投信事業內部控制制度規範。

投信投顧公會表示,因應流程簡化,主管機關希望訂定標準實務守則,公會將組成專案小組制定。

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投信投顧公會理事長張錫指出,先前經理人每次買賣都要寫報告,但國際上基金經理人的操作並未受到這四大流程的限制。他感謝財委會協助修正法案通過,這對投信業來說,四大流程簡化是一大福音。法律通過以後,責任回到各公司的內控及依照平常投資的流程。

所謂的四大流程,投信投顧公會秘書長黃良瑞說明,過去基金經理人買任何一檔證券的流程都要填具書面報告,包括第一進行投資分析,為何挑這檔股票,由投研部門提出;第二是投資決定,決定要買多少、價錢數量,分層授權負責,經過哪些程序都要紀錄;第三是執行,交由交易部門處理並紀錄;第四是投資檢討,交易後還要按月檢討,例如預期與執行落差。

原來規定是主管機關制訂書面格式,金檢時很都會查這一部分進行處分,例如,請公司提出投資金額最大、損失最大的幾檔個股書面報告,回頭去追溯歷史流程。例如是否拿到最新的財報、營業數字,以及研究資料是否最新等,整個追溯下來,要抓程序上的毛病其實很容易。事後諸葛說高買低賣,或是投資分析不確實,但其實投資本來就不可能勝率百分百,連股神巴菲特都做不到,因此被投信私下笑稱為金檢的「基本獎」。

巴菲特
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