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合併一周兩度出包!台新證爆重複下單 金管會恐開罰

金管會已請證交所進場實地查核,全面檢視系統整合與內控機制,後續將依查核結果評估是否裁罰。據了解,證交所查核報告,最快將在23日出爐。 聯合報系資料照
金管會已請證交所進場實地查核,全面檢視系統整合與內控機制,後續將依查核結果評估是否裁罰。據了解,證交所查核報告,最快將在23日出爐。 聯合報系資料照

本文共595字

經濟日報 記者廖珮君/台北即時報導

短短一周內兩度出包,台新證與元富證合併後系統風暴擴大。金管會已請證交所進場實地查核,全面檢視系統整合與內控機制,後續將依查核結果評估是否裁罰。據了解,證交所查核報告,最快將在23日出爐。

證期局副局長黃厚銘說,台新證券4月14日再度做重大資安通報,主因是中後台回報系統異常,導致投資人無法即時收到成交訊息或顯示交易異常,誤判未成交而重複下單,已構成錯帳,對投資人權益影響擴大。

此次為台新證券與元富證券合併後第二起系統事件。4月7日合併後首個交易日,當時因大量用戶湧入,造成登入與查詢異常;此次則進一步影響成交回報,從「查詢問題」升高為「交易錯帳」,風險層級明顯升溫。

黃厚明說,台新證券已於14日中午12時17分恢復正常運作,並依規定啟動錯帳處理機制,須於當日下午2時起申報錯帳資料,最遲不得晚於4月16日上午10時,並由證交所督導辦理。

在責任歸屬方面,黃厚銘表示,台新證與元富證合併後,沿用元富證中後台系統,兩次異常均發生於該架構下。

金管會已請證交所赴台新證券做實地查核,後續會根據證交所實地查核結果,分析系統異常原因、影響程度,依據情節輕重,給予相對應的處置

針對投資人權益,黃厚銘強調,錯帳須由券商負責處理,透過專戶進行反向沖銷,若產生損失應由券商自行吸收。

若投資人與業者無法達成共識,可循金融消費爭議處理機制申請評議。

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