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金融業、上市櫃前11月挨罰逾2.3億元 差1大單將超過去年一整年

據金管會到今年11月底止統計,銀行、證券期貨(含上市櫃公司等)、保險等3大業者總罰鍰金額2億3750.5萬元。 圖/聯合報系資料照片
據金管會到今年11月底止統計,銀行、證券期貨(含上市櫃公司等)、保險等3大業者總罰鍰金額2億3750.5萬元。 圖/聯合報系資料照片

本文共913字

經濟日報 記者廖珮君/台北即時報導

據金管會到今年11月底止統計,銀行、證券期貨(含上市櫃公司等)、保險等3大業者總罰鍰金額2億3750.5萬元、年增7.8%,更與2022年全年2億5318萬元罰鍰,僅僅差了1567萬元,等於最後一個月,只要一張大罰單就可能超車去年一整年。

但若以預算目標來看,僅達成今年全年預算目標的72.3%。金管會2023年全年罰鍰的預算目標是3億2853萬元,金融圈預期,全年罰鍰可能約落在2.5億元左右。

其中以銀行業繳了1億1889.5萬元,貢獻了半數最多,蟬聯「罰單王」,主因是單一家金控連吃了兩張大罰單,還有一家銀行行員涉勾詐團挨罰1200萬元所致。

但金管會官員強調,裁罰案件有時間的遞延性,例如一個案發生後,需要經過時間調查與業者陳述意見,從事件發生到真正裁罰,往往都超過一年半載,因此罰鍰較多並非代表今年金融業表現差,也可能是時間落點的問題。

近年金管會對金融三業、上市櫃公司等罰鍰金額屢創新高,從2019年爆出數十件理專A錢案後,當年總罰鍰金額就衝破3億元,隨後2020年、2021年連三年都破3億元,直到2022年才降到2.53億元。

據金管會統計,2023年到11月底「罰單王」是銀行業,銀行業被開了23張紅單、罰鍰1億1889.5萬元,占了整體2.37億元罰鍰的50%,等於有半數罰鍰都是銀行業貢獻。

銀行局副局長林志吉說,若與去年同期相較,銀行業罰鍰件數、金額都成長兩成左右,主要是裁罰超過千億元的案件增加所致。

保險業被開了26張、挨罰5065萬元次之,保險局官員,件數、金額均較去年同期減少,主因是去年有很多招攬不實的缺失案件、增加罰度,但今年則無此大案。

證券期貨投信業被開44張、挨罰2644萬元,罰鍰金額年增3成,主因是有投信、券商電子下單和內控缺失挨罰較大;上市櫃公司、公發公司、內部人股權交易及會計師則裁罰164件、4150萬元,較去年同期件數減少、但金額增加,證期局主秘尚光琪說,主因有公司未依規定申報財報,遭連續處分,推升罰鍰。

合計三大金融業、及上市櫃公司等,今年到11月底止,金管會共開出257件、2億3750.5萬元罰鍰、年增7.8%。


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