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券商小心了!違規重懲罰鍰加碼 最高處600萬元

金管會。(本報系資料庫)
金管會。(本報系資料庫)

本文共449字

經濟日報 記者廖珮君/台北即時報導

金管會晚間宣布修改《證交法》,大舉拉高券商、證金公司等相關業者罰鍰上限,從目前最重懲處480萬元,一口氣拉高到600萬元。

證期局副局長蔡麗玲說,拉高罰鍰是希望給券商嚇阻作用、有警示效果,因為內控和法遵對金融機構很重要,希望可以更審慎。

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她說,過去投信顧法提高罰鍰也是從300萬元拉高到1500萬元,是下限60萬元的25倍,因此券商也比照,最高罰鍰是最低的25倍。券商最低罰鍰是24萬元、25倍就是600萬元。

金管會宣布預告修改《證交法》草案,提高券商、證券服務事業、及證券相關機構的罰鍰上限,預告60天並送立法院審議後就可上路,金管會期望2022年底可修法完成。

蔡麗玲說,主要修改的是證交法178-1條,券商、證券服務事業(如證金公司)及證券相關機構(如券商公會、交易所和櫃買中心)若沒有完善建立或未確實執行內控,或違反財業務管理規定等,導致券商及客戶重大損失影響市場秩序,罰鍰將從目前480萬元提高到600萬元。

她說,因這次修改證交法,一併檢討罰鍰,期貨商部分,未來期交法若有重要修正也會一併檢討。

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