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基金經理人弊案頻傳 金管會修法拉高罰緩上限5倍

本文共558字

聯合報 記者戴瑞瑤/台北即時報導

勞動基金弊案等基金經理人不法行為頻傳,金管會今宣布,將修正證券投資信託及顧問法第110條,罰鍰金額上限由原本的300萬大幅提高到1500萬元,草案力拼明年第一季政院通過後送入立法院。

證期局副局長蔡麗玲表示,近5年動用到證券投資信託及顧問法第110條的裁罰有8件,其中被罰到上限300萬元的有3件。這條文主要是針對重大違反攸關受益人或投資人權益保障的事件,例如經營未經主管機關核准的業務、違反主管機關投資限制、基金經理人個別交易等。

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蔡麗玲指出,第110條從2004年上路後,至今18年未調整過。最近勞退基金弊案,違反人員管理相關事項,也是第110條臚列的項目之一,屬於人員管理問題,被開罰的是投信、投顧公司。這次會去修這條文,主要是考量到國人基金投資比重逐年提升,攸關民眾、投資人權益的條文,罰鍰上限要做調整,針對上限提高到1500萬元,下限仍維持60萬元。

根據證期局統計,國人投資境內外基金持有金額佔GDP比重逐年上升,2011年只有27.76%,到2012年已突破30%,2017年上升到32.22%,去年正式突破40%關卡、提升到41.5%。

蔡麗玲表示,草案將預告14天,會將預告期縮短主要是先前REITs基金型相關條文修正草案已送入行政院,希望趕在政院審完前也將此草案送入立院一併審議,政院通過後再送立院審議。

金管會證期局今宣布,將修正證券投資信託及顧問法第110條,罰鍰金額上限由原本的3...
金管會證期局今宣布,將修正證券投資信託及顧問法第110條,罰鍰金額上限由原本的300萬大幅提高到1500萬元。記者戴瑞瑤/攝影

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