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壽險業務員賣基金 金管會將放寬資格

2021-09-28 17:55聯合報 記者戴瑞瑤/台北即時報導
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金管會證期局今表示,將放寬投信業務人員資格條件,同時明訂投信人員不得代操股票。記...
金管會證期局今表示,將放寬投信業務人員資格條件,同時明訂投信人員不得代操股票。記者戴瑞瑤/攝影

不只有銀行、投信,壽險業務員也可賣基金。金管會證期局今表示,將放寬投信業務人員資格條件,過去其實已開放壽險業務員可以代理賣基金,但做這業務的壽險不多,目前僅有3家壽險有代理賣投信公司的基金,這次則是放寬資格條件,可望增加投信業務的發展。此案還須對外預告60日,聽取外界意見。

證期局副局長郭佳君表示,本來法規上就有開放壽險業務員可賣基金,根據基金資訊觀測站的資料,目前有3家壽險有代理銷售基金,分別是國泰人壽、新光人壽、富邦人壽,顯示目前壽險業務員賣基金的不多,只有這3家壽險有從事基金銷售。

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後來經壽險業者建議後,證期局決定放寬資格門檻。郭佳君指出,過去壽險業務員如果要販售基金,必須取得投資分析人員或券商高級業務員資格等,這次研擬修正放寬投信業務人員資格條件,對壽險業務員來說,如果取得投資型商品測驗合格加投信顧人員資格,也可以賣基金,等於是多了一個資格的管道。

此外,證期局這次預計修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」,當中也將明定,投信基金操盤人員不得為任何人代操股票。

郭佳君表示,投信是專業的投資機構,向投資大眾募集基金,或為客戶交付委託投資資產執行投資,關係投資人權益甚鉅,為避免利益衝突並落實專業經營原則,才會明定投信人員不得代理他人從事有價證券投資,或證券相關商品交易。

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