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日盛證營業員用公司網路幫親屬買基金 遭金管會罰糾正

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金管會。記者戴瑞瑤/攝影

本文共261字

經濟日報 記者葉憶如/台北即時報導

日盛證券有營業員用公司內部網路幫「親屬申購基金」,未落實執行內部控制等,金管會今(13)日發布新聞稿,處以糾正處分。

金管會今日表示,日盛證券有二大缺失,一是辦理客戶投資風險屬性(KYC)評估作業,未對透過網路填具投資風險屬性異動之客戶,確實執行查證程序及留存紀錄;二是有營業員使用公司配置之內部網路位址替親屬申購基金等情事,顯示日盛證券未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。因此決議依證券交易法第65條規定予以糾正處分。

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