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財管2.0 新增四銀行一券商

2021-05-19 00:21經濟日報 記者葉憶如/台北報導
金管會
  • 國債

金管會昨(18)日公布第二波「高資產新財管方案」 核准名單,共八家銀行申請,但只有國泰世華商業銀行、第一商業銀行、合作金庫商業銀行及瑞士商瑞士銀行台北分行等四家銀行獲准開辦此項業務。券商則只核准元富證券一家,獲准後以三年為一期,到期後再視情形是否續辦高端財管業務。

去年底第一波核准三家銀行做高端財管業務分別是中信銀、兆豐銀及上海商銀,合計二階段有七家銀行獲得金管會同意辦理。獲准銀行可對高資產客戶提供八大項商品及服務,包括:銀行發行的外幣金融債券可連結結構型債券、OBU可對高資產客戶提供台股衍生性金融商品、高資產客戶投資外國債券可不受信評限制等。

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券商方面,第一波核准四家券商分別是元大證、兆豐證、永豐金證及國泰證。證期局副局長蔡麗玲說,目前已開放四家券商均已上路,截至目前為止的成果,包括申辦總客戶數達到22位,申辦業務大約是3,381萬元,主要投資在境外結構性商品與信評較低的高收債券上面。

「高資產新財管方案」分為銀行業、證券業兩大類,對象是資產淨值超過1億元以上的高資產客戶,只要獲得金管會嚴格審核及把關,就可以承辦更多理財業務。金管會希望藉此吸引台商回流資金,協助銀行業及證券商,並提升財管競爭力。

拿到這項業務核准的銀行,金管會將以三年為期,審視辦理成果,做為續辦或終止之考量,若銀行獲准後發生重大裁罰案,例如理專盜領案件等,仍有可能被金管會終止業務。

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金管會 國債
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