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機器人理財全委自動化 短期做不到

2021-02-08 01:23經濟日報 記者邱金蘭/台北報導
金管會

金管會研擬放寬機器人理財業務,原本研議的「投顧加值」或「全權委託」簡化方式,在投顧業者建議下,傾向採投顧加值方式,投顧加值方式規範比全委簡化方式相對簡單,但仍屬「半自動化」,無法像全委做到「全自動化」。

金管會官員表示,研議放寬方向包括投顧加值服務方式,或全權委託簡化方式,根據投信投顧公會初步研究,多數業者都希望採取投顧加值方式。

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原因包括若採全權委託簡化方式,即便全權委託門檻500萬元可以降低,但因仍屬全委業務,還是要符合四大流程等規範。

官員表示,全委跟基金投資一樣,都必須符合投資四大流程規範,包括要有投資分析報告、投資決定書、投資執行紀錄、投資檢討報告等四大流程,並依四大流程,建立可依循與追蹤的過程。

投顧加值方式相關規範,雖比全權委託簡化方式來得簡單,依規劃,投顧加值方式雖可動態調整投資組合,但仍有一定範圍限制,也就是自動化範圍雖比現行擴大了,但仍「半自動化」。

金管會
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