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大同案效應 保管銀行罕見主動通報

2021-01-18 01:09經濟日報 記者邱金蘭/台北報導
外資
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大同陸資效應,去年罕見有外資保管銀行主動通報,某外資機構因境外併購案,導致股東結構改變,讓「外資」變成「陸資」,必須註銷外資帳戶並出脫持股。

經濟部日前宣布新的陸資定義規定上路,金管會請證交所發函給外資保管銀行及券商,注意陸資定義的改變,並做好KYC(認識客戶)及CDD(客戶盡職調查)。

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官員表示,保管銀行也了解並遵循台灣的法令規定,去年在台買賣股票的外資個案,因在境外的機構被陸資合併,股東結構改變,導致這家「外資」變「陸資」,保管銀行主動來通報,辦理註銷外資帳戶,這家外資也賣掉持股。

證券業者表示,外資是保管銀行的客戶,過去很少有這種情況,但大同陸資案後,保管銀行也擔心被牽累,警覺性提高。2017年5月到去年10月,金管會四度逮到陸資違規投資大同,大同陸資案效應開始作用。

外資 陸資 銀行
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