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理專弊案頻傳銀行內控失靈?黃天牧:也有盡責業者

2020-11-24 21:12中央社 記者吳佳蓉台北24日電
銀行
  • 玉山銀
  • 金管會

統計今年理專弊案已達5案,裁罰金額合計新台幣6000萬元,創歷年新高;外界質疑,理專違規狀況層出不窮「A錢A不停」,金管會主委黃天牧回應,「也沒有不停啦,十步之內必有芳草,仍有主動善盡控管職責的銀行」。

金管會統計,從今年初至11月24日,已裁罰5件理專弊案,型態包括擅自挪用客戶款項,以及與客戶間有異常資金往來的重大裁罰案件,除先前已開罰的彰化銀行、永豐銀行、玉山銀行理專弊案外,還有今天裁處的玉山銀行第二案以及台中商業銀行。

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在裁罰金額部分,加上今天玉山遭重罰的2000萬元及台中銀行的400萬元,合計共6000萬元,已超過2019年的5100萬元,創下歷年新高。

對外界關心,近年理專弊案頻傳,是客戶過度信任理專,還是理專操守問題「A錢A不停」。

黃天牧回應,「也沒有不停啦」,他強調,十步之內,必有芳草,也有聽到銀行善盡控管責任的例子。

金管會銀行局局長莊琇媛補充,先前還有另外一家民營銀行因為理專挪用客戶款項,因而通報重大偶發事件,理專跟客戶說,要幫客戶做投資,但實際上是匯到別的帳戶去,所幸該理專的主管相當有警覺性且盡職,去向客戶本人確認,立即就發現問題,因此挪用金額不大。

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