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ETF投資人分散管理 解禁

2020-11-18 00:33經濟日報 記者邱金蘭、葉憶如 / 台北報導
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金管會。本報資料照片
金管會。本報資料照片

為解決壽險業「包檔」債券ETF的問題,金管會去年3月下令投信業者得對ETF做單一投資人分散管理,但投信公司抱怨「太難執行」、「影響小投信生計」,金管會證期局昨(17)日宣布參酌投信公會建議,將單一投資人集中度從原先30%放寬到50%,規模小於30億元者可放寬到70%,放寬後將有八家投信、32檔ETF「解禁」受惠,可重新遞件申請。

金管會2019年4月要求ETF投資人不可過度集中,單一投資者持有ETF比重以不宜超過30%為最終目標,並允許逐漸調整持有比重,新基金半年內要達標,舊基金若單一投資人逾七成,一年內降10個百分點,之後每年降10個百分點,最晚2023年單一持股比重降至三成。

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證期局副局長蔡麗玲昨日表示,ETF投資人分散管理措施上路實行一年餘, 已見成效,考量兼顧實務運作及ETF投資人分散管理,三面向放寬ETF投資人分散管理措施,包括一、單一投資者持有ETF比重最終目標由30%放寬為50%。二、小規模(規模未達30億元)ETF投資人分散標準進一步放寬,單一投資者持有比重70%為上限,三、是分開檢視股票ETF與債券ETF投資人分散執行情形,作為日後投信公司申報或申請募集同類型ETF案件准駁考量,近日可實施。

蔡麗玲說,法人包下單一檔債券ETF問題已獲解決,掛牌數從2019年4月67檔到今年10月底的102檔,受益人從18,926位擴大至43,955名,一般投資人參與增加,達分散投資人成效。

至於集中度問題,去年4月時72檔債券ETF(其中有五檔未掛牌)中,集中單一投資人逾九成有八檔,單一投資人集中度七到九成有五檔;但今年10月底,102檔債券ETF中,集中度逾九成只剩一檔,單一集中度也見下降。

去年4月59檔股票ETF,集中度逾九成有七檔;集中度七到九成有五檔。

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