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ETF投資人爆增 金管會放寬投資分散管理措施

2020-11-17 19:19聯合報 記者戴瑞瑤/台北即時報導
ETF
  • 投資
  • 債券

金管會證期局今宣布,放寬ETF投資人分散管理措施,原本規定單一投資人持有單一ETF比重不得超過30%,正式放寬為50%,有8家投信、32檔ETF從原本不合規轉為符合規定,金管會正式回函給投信投顧公會後即生效。

金管會去年初盯上多家壽險公司,疑似「包下」整檔債券ETF,單一壽險公司投資單一檔債券ETF高達8成以上,甚至有超過9成的。金管會認為這易發生投資者過度集中衍生的市場流動性問題,決議推行ETF投資人分散性的管理措施,最終目標單一投資人持有不得超過30%。

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依照原本的措施,去年3月20日起的新募ETF,成立時單一投資人持有比重不能超過50%,成立後半年內要進一步降30%,而之前已成立的ETF,若是單一投資人持有超過7成,要在一年內降10%;單一持有超過50%者每年要降10%,若是透過追募來分散者,最晚2023年單一持有比重要降到30%。

但經歷一年多觀察,證期局認為,因為ETF投資人增加,原本的分散管理措施已達到效果。據證期局統計,去年四月底已掛牌67檔債券ETF受益人共1.89萬人,到今年10月16日為止,102檔債券ETF受益人成長到4.39萬人。

從集中度來看,去年四月底成立加已掛牌債券ETF共72檔,其中單一投資人持有單一檔債券ETF達9成的有8檔,單一投資人持有單一檔債券ETF達7成以上但未滿9成的有5檔;但今年10月底,102檔債券ETF中,單一投資人持有單一檔債券ETF達9成的只剩下1檔,單一投資人持有單一檔債券ETF達7成以上但未滿9成的只剩下4檔,顯示集中度已下降。

股票ETF的集中度也明顯下降,去年底59檔股票ETF中,單一投資人持有單一檔股票ETF達9成有7檔,單一投資人持有單一檔股票ETF達7成以上但未滿9成的有5檔;但到今年10月底,63檔股票ETF中,單一投資人持有單一檔股票ETF達9成只剩2檔,單一投資人持有單一檔股票ETF達7成以上但未滿9成的也只剩2檔。

因此,金管會今放寬規定,單一持有者持有ETF比重最終目標從30%放寬到50%。去年3月20日之後的新募ETF,維持成立時單一投資人持有比重不能超過50%的規定,但取消成立後半年內要進一步降到30%的規定;而之前成立的ETF,單一投資人最高持有比重今年底前不得超過70%,明年底前不超過50%。

另有鑑於中小型投信的ETF規模普遍較小,容易因不符合規定,因此針對規模未達30億以下的ETF,只需要符合單一投資人持有不得超過70%的規定。

經過證期局了解,若依照原本的規定,目前共有11家投信、38檔ETF會不符合規定,這11家投信不能發行新的ETF,但新規上路後,不符合規定的降為3家投信、6檔ETF,也就是有8家投信將不再被禁止發行新的ETF。

金管會今宣布,放寬ETF投資人分散管理措施。記者戴瑞瑤/攝影。
金管會今宣布,放寬ETF投資人分散管理措施。記者戴瑞瑤/攝影。

ETF 投資 債券
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