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管理法規風險 勤業眾信法遵平台上線

2020-11-03 19:07經濟日報 記者程士華/台北即時報導
勤業眾信
  • 科技
  • 金融業

勤業眾信風險管理諮詢公司今(3)舉辦「數位時代法遵風險管理新趨勢」線上研討會,分享其自行研發的法遵平台「Telawscope」,將可協助企業節省風險評估作業時間,確保有效地法遵風險管理。

勤業眾信資深副總經理鄭淑芬指出,企業需要關注的法遵風險領域,會因其所在區域、產業、營運模式、新興技術運用等,產生不同之法遵風險領域順位及攸關法令規章之要求。

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隨著5G進入商用階段,帶來商機的同時也帶來資安合規風險,鄭淑芬表示,人、流程、科技等三要素,在風險管理上都很重要,從組織面而言,企業應設置專責單位,負責法遵/合規業務的推動;制度面而言,要建立法遵管理流程,依據法規生命週期,進行管理流程制定、結合內控措施的調整與追蹤;科技工具則是第三個重點,企業可評估導入法遵科技,有效提升作業效率並強化法遵控管。

勤業眾信副總經理李介文表示,鑒於金融法規變動迅速,法遵科技應運而生,金融業已率先開始用科技來輔助自身合規、降低面臨鉅額裁罰風險。而隨著AI、雲端計算及數據分析等新興技術成熟,非金融業也開始利用監理科技管理法令規章與合規要求,以提升法遵人員作業效率。

勤業眾信已完成法遵平台「Telawscope」的設計與開發,讓企業法遵/合規人員透過平台即時觀測法規異動和內部作業流程合規狀態,並追蹤相關改善措施之執行進度。

勤業眾信表示,現階段法遵管理平台擁有「法規自動更新比對、合規措施追蹤提醒、智能建議」等三大功能,以節省人員作業時間,利用文字探勘及文本比對技術,提供攸關部門及內規建議。

該平台也針對金融業提供「法遵自評、法遵風險管理」兩大功能,勤業眾信表示,平台將自動產製自評表,便於人員自評及管理自評結果,搭配風險因子設定,自動計算固有及殘餘風險,節省風險評估作業時間。

勤業眾信 科技 金融業
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