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證券自營商 可參加IPO競拍

2020-10-29 00:30經濟日報 記者邱金蘭/台北報導
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  • 金管會

在券商爭取下,金管會決定開放證券自營商,可以參加IPO(初次上市櫃)的競價拍賣,讓券商多一個投資管道,對IPO價格發現功能也有助益。

受美中貿易戰、英國脫歐、香港反送中事件等國際政經情勢影響,今年國際IPO市場表現不佳,國內今年前八月,IPO已掛牌家數僅有14家,比去年同期的21家,減少50%,金管會預估,今年IPO家數仍有機會達40家。

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IPO家數腰斬,但最近幾件新股IPO抽籤潮卻強強滾,包括亞洲藏壽司、汎德永業IPO案,都引發投資人關注。

主要在次級市場交易的證券自營商,也將參與初級市場的競價拍賣,金管會官員昨(28)日表示,在業者建議下,金管會上周(22日)已發布相關函,放寬證券自營商可以購買的投資標的。

金管會依據證券交易法第15條第2款,訂定證券自營商可購買的投資標的相關函令,包括公開發行公司私募的有價證券等,這次發布新函令,新增可以投資,辦理初次上市櫃前增資發行新股且採競價拍賣方式公開銷售的股票。

官員表示,公開發行公司IPO前,增資發行新股辦理公開承銷方式,包括公開申購、競價拍賣、詢價圈購等,這次函令主要是參採券商建議,新增證券自營商可參加IPO的競價拍賣。

次級市場的交易是證券自營商主要業務,新增可投資IPO案件的競價拍賣,讓證券自營商多一個投資方式,對IPO價格發現功能也會有幫助。

金管會並規定,證券自營商購買包括IPO競價拍賣等投資標的的金額及作業程序,也應符合規定,並納入內部稽核項目加強查核。

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