親愛的網友:
為確保您享有最佳的瀏覽體驗,建議您提升您的 IE 瀏覽器至最新版本,感謝您的配合。
回聯合新聞網 RSS App 粉絲團 Line 我的新聞 udn family

元大原油正2爭議 金管會重罰元大投信

2020-09-17 17:56經濟日報 記者邱金蘭/即時報導

元大S&P原油正2ETF爭議,金管會今(17)日宣布對元大投資開罰,處60萬元罰鍰,並暫停新基金募集。

金管會證期局副局長郭佳君表示,元大投信目前剛好申請一檔新的期信基金,會予以退回,這也是首次有新的期信基金募集申請案被退件。

推薦

郭佳君表示,金管會檢查局在6月對元大投信作一般金檢,同期間,證期局也有去了解元大投信的投資策略,發現在4月到6月這段期間,公司有相關缺失。

包括第一,元大投信經理期信基金,依基金期貨信託契約所定特殊情形調整投資策略,未留存經適當核決或授權的簽核紀錄,且分層負責明細表未事先明定簽核程序,該公司內部控制制度的設計及執行有效性不足。

第二,元大投信期信基金交易投資分析報告、決定書、執行紀錄、檢討報告的複核程序,明定由非屬權責主管的業務員代理權責主管,致權責主管請假、外出或出差時,是由其餘非權責主管的代理人核准,而未陳報上一層主管核准,且因部門主管兼任基金經理人,其出具的投資分析報告、決定書、檢討報告亦未陳報上一層主管核准,不符內控牽制原則,該公司簽核程序的設計及執行有效性不足。

第三,元大投信經理期信基金,依基金期貨信託契約所定特殊情形調整投資策略,未依證交所「對上市受益憑證信託事業及境外基金機構重大訊息之查證暨公開處理程序」所定期限辦理公告作業,且對公告事項的發布未在內部控制制度中訂定相關作業規範,該公司公告程序的設計及執行有效性不足。

第四,元大投信運用該基金資產交易或投資,其部分投資分析報告未具備合理基礎與根據,部分檢討報告未就基金因應特殊情形調整操作策略一事辦理操作檢討,分析及檢討作業流於形式。

因此,金管會依法對元大投信60萬元罰鍰,並命令元大投信委託非該公司財報簽證會計師事務所的會計師,專案審查改善後的內控制度,並出具審查報告。

郭佳君表示,在會計師出具對於內控制度設計及執行有效性的審查意見,並經金管會同意前,金管會得依規定退回或不准期信基金募集案件。

境外基金 元大投信 投資
A- A+

相關新聞

華南金AMC斥資3.3億 標下遠航法拍屋2020-10-22
華銀攻危老都更 瞄準個人戶2020-10-22
中信推台灣夢 送愛到偏鄉2020-10-22
台新挺中小企 找創新路徑2020-10-22
花旗銀伸援手 助青年就業2020-10-22
每坪252萬元 華南金AMC標下館前路一樓燙金店面2020-10-22
王道銀折價現增完成 提升資本強度2020-10-22
改善居住品質 華銀推動個人戶辦理危老都更業務2020-10-22
藥華藥與AOP仲裁案 須付1.42億歐元賠償2020-10-21
新台幣強升 許勝雄、林伯豐籲央行穩匯率、政府減稅2020-10-21
國內首檔可持續發展債券 兩家銀行衝先鋒2020-10-21
華南金資產標下遠航館前店面 將評估危老都更可行性2020-10-21
被指造成國發基金投資踩雷 鄭貞茂:投資程序沒有問題2020-10-21
大同市場派要完成變天 經濟部等這三項文件2020-10-21
國泰世華銀包機讓長榮卡友類出國 抵哩數享米其林餐2020-10-21
研訓院辦綠色金融新時代論壇 不同領域專家齊聚一堂2020-10-21
國發基金投資東貝踩雷 立委要求查弊2020-10-21
遠航法拍這物件吸引五組搶標 由華南金以3.3億元得標2020-10-21
今年全年經濟成長率保2?龔明鑫:我們盡量2020-10-21
內外銷動能回溫 龔明鑫樂觀預期今年GDP超過1.56%2020-10-21
7-ELEVEN深耕三大電子支付 使用人次破2.7億2020-10-21
三利多加持 越股氣勢旺2020-10-21
壽險錢進不動產 年增三倍2020-10-21
新壽奪下南港轉運站BOT案 擬砸60餘億開發2020-10-21
因應數位浪潮人才孔急 金管會放寬金融業負責人資格條件2020-10-21
殖利率直探0.3%大關 10年債罕見零成交2020-10-21
南山微型險 擴大保障弱勢族群2020-10-21
永豐金創新 獲金融領域三大獎2020-10-21
台幣強勁升值 經部:中小企競爭力受影響2020-10-21
國內企業OBU開戶將上路 相關免稅還得再等等2020-10-21
台幣強勢 銀行盯五類企業授信戶2020-10-21
金管會挺綠能 放寬外銀發債2020-10-21
台中銀行ATM自動櫃員機升級 交易時間省一半2020-10-20
元大金落實永續節電有成 省下近百萬國人年均用電量2020-10-20
手機號碼就能跨行轉帳 第一銀行列首波上線銀行2020-10-20
兆豐銀財管投資美股 單筆最低3,000美元即可下單2020-10-20
京城銀行家庭日 成功凝聚全員向心力2020-10-20
國泰世華防詐騙近3年攔下1億元 大數據揪可疑帳戶2020-10-20
壽險業錢進不動產 前8月實質投入1228億創新高2020-10-20
大同傳還有未曝光陸資 金管會:有證據就會查2020-10-20

熱門文章

陳冲:台灣85%房屋都是自住 核定房屋稅時應謙卑2020-10-21
7-ELEVEN深耕三大電子支付 使用人次破2.7億2020-10-21
刺激法案有望過關 美元跌至一周低點2020-10-21
遠航法拍這物件吸引五組搶標 由華南金以3.3億元得標2020-10-21
新台幣早盤大升2角 觸及28.651元2020-10-21
三利多加持 越股氣勢旺2020-10-21
今年全年經濟成長率保2?龔明鑫:我們盡量2020-10-21
新台幣午盤大升2.79角 暫收28.653元2020-10-21
央行逆風操作奏效 9月台韓匯率指數差距縮至七個月新低2020-10-21
扶養子女免稅額判給誰?四順序認定2020-10-21
國稅局:失業、補習不符稅法的無謀生能力2020-10-21
國內首檔可持續發展債券 兩家銀行衝先鋒2020-10-21
地價稅11月開徵 超商、信用卡繳稅更便利2020-10-21
研訓院辦綠色金融新時代論壇 不同領域專家齊聚一堂2020-10-21
華南金資產標下遠航館前店面 將評估危老都更可行性2020-10-21
新台幣強升 許勝雄、林伯豐籲央行穩匯率、政府減稅2020-10-21
國泰世華銀包機讓長榮卡友類出國 抵哩數享米其林餐2020-10-21
每坪252萬元 華南金AMC標下館前路一樓燙金店面2020-10-22
王道銀折價現增完成 提升資本強度2020-10-22
改善居住品質 華銀推動個人戶辦理危老都更業務2020-10-22
失業不符稅法「無謀生能力」 不能列報扶養節稅2020-10-22
地價稅下月開徵 財政部大開便門2020-10-22
電動車享優稅 把握黃金期2020-10-22
非電動車舊換新退稅 明年初到期2020-10-22
花旗銀伸援手 助青年就業2020-10-22

會員專屬

新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析

贊助廣告

關注更多

留言

Top