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元大原油正2恐下市 金管會抓到缺失開罰

2020-09-17 17:53聯合報 記者戴瑞瑤/台北即時報導

受到疫情影響,國際油價在今年3月出現負油價,「元大S&P原油正2」ETF正面臨下市危機。金管會證期局今宣布,經過金檢發現元大投信有操作內控疏失,對元大投信開罰60萬元。證期局也表示,該檔基金若9月底前往前算30天平均每單位淨值不到2元,就必須申請下市,目前平均每單位淨值為0.87元。

元大投信今天表示,尊重主管機關的裁罰結果,公司會盡速依照主管機關的指示予以改善。

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證期局表示,主要是檢查局6月有去做金檢,發現元大投信在今年4月到6月期間有操作內控疏失。主要發現元大投信對該檔基金的重大調整投資策略,相關資料都看不到有書面資料經過被核決或授權,本來的分層負責明細表也沒有這方面的規定,元大投信後來說明有到董事長同意,但過程沒有留下書面軌跡,內控顯然不足。

證期局也指出,元大投信沒有依證交所「對上市受益憑證信託事業及境外基金機構重大訊息之查證暨公開處理程序」所定期限辦理公告作業,依照證交所規範,應該在改變交易隔天就公告,但卻慢了兩天公告。

針對「元大S&P原油正2」ETF面臨下市,證期局表示,截至8月底該檔基金發行規模約36億元,依照規範9月底往前算30個營業日,每單位淨值平均沒有2元就要下市,目前9月16日往前算30天平均為0.87元。

證期局也命令元大投信,必須委託第三方財務報告簽證會計師事務所的會計師,專案審查改善後的內部控制制度,並出具審查報告。在會計師出具對於內部控制制度審查意見,並經金管會同意前,金管會有權利退回或不核准元大投信的期貨信託基金募集案件。據悉目前元大投信有一檔募集案的申請,恐會被退回。

元大投信 境外基金 金管會
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