親愛的網友:
為確保您享有最佳的瀏覽體驗,建議您提升您的 IE 瀏覽器至最新版本,感謝您的配合。
回聯合新聞網 RSS App 粉絲團 Line 我的新聞 udn family

原油期貨負值交易爆糾紛 金管會開罰12家期貨商

2020-09-01 19:06中央社 記者劉姵呈台北1日電

今年4月西德州原油期貨出現負值交易,衍伸出國內期貨商與投資人交易糾紛,金管會今天表示,綜合考量期貨商有內控制度缺失,將開罰共12家期貨經紀商,合計新台幣516萬元罰鍰。

金管會證期局表示,芝加哥商業交易所集團(CME)西德州原油期貨(Light Sweet Crude Oil Futures)及小型輕原油期貨(E-mini Crude Oil Futures)5月契約在美國時間4月20日(台灣時間4月21日)出現負值交易,當日小型輕原油期貨最終結算價格為負37.63美元。

推薦

由於國內交易人透過期貨商複委託管道,從事契約交易產生損失及衍生糾紛,因此,金管會針對期貨業內控及內部稽核作業進行查核,以了解是否有缺失需要改進。

證期局提出期貨商有4大缺失事項,第一,期貨商未即時公告CME原油類期貨商品得以負值交易;第二,期貨商交易主機未能接受負值下單;第三,期貨商交易主機在負值下無法正確計算客戶國外期貨帳戶損益及權益數;第四,期貨商未辦理高風險帳戶通知及未執行代沖銷作業。

證期局副局長郭佳君表示,經綜合考量期貨商違規情節,及其與交易人和解協商情形,就期貨商違反期貨管理法令及內控缺失部分,將開罰共12家期貨經紀商,合計516萬元罰鍰。

郭佳君指出,這12家期貨商包含元大期、凱基期、日盛期、康和期、統一期、華南期、大昌期、兆豐期、永豐期、群益期、國泰期及富邦期。

其中,開罰最重達48萬元的有8家,包括元大期、凱基期、日盛期、統一期、華南期、大昌期、兆豐期及永豐期;罰鍰金額達36萬元的有康和期、群益期及國泰期;富邦期則因有先公告通知投資人,罰則較輕,僅開罰24萬元。

此外,郭佳君強調,金管會已函請期貨公會輔導期貨商於交易主機增加負值交易及結算功能,全數期貨商交易系統,都已在今年8月底調整完畢。

為保障交易人的權益,郭佳君說,金管會已請投保中心及評議中心協助受理調處及評議事宜,並請期貨商積極配合調處及評議;另請投保中心必要時召集期貨公會及期貨商研商類似態樣爭議案件的處理機制等,以利爭議雙方可以儘速達成協議。

金管會 原油 國泰
A- A+

相關新聞

胡亦嘉掌街口投信遭駁回 街口發布三點聲明2020-09-21
銀行理專做假報表瞞客戶投資虧損 被金管會糾正2020-09-21
胡亦嘉掌街口投信遭駁回 街口:依程序選任再提交2020-09-21
街口投信再提聲明 希望證期局對業者以誠相待2020-09-21
全球人壽建議教師安排退休雙保障 安心守護鐵飯碗2020-09-21
疫情限制消費 國泰金保守估明年台灣GDP為2.9%2020-09-21
國泰台大:明年經濟成長不到3% 景氣沒那麼樂觀2020-09-21
上櫃興櫃公司應辦事項宣導會 影音資訊9月底上線2020-09-21
純網銀將上路 樂天科技人才續擴增2020-09-21
吳東進遭停職 黃天牧:新壽須記取教訓限期改善2020-09-21
黃天牧:沒有吳東進的新壽 要落實制度面2020-09-21
星展支持社企藍鵲茶 推動護育台北水源2020-09-21
明年景氣有兩大風險 全球寬鬆政策左右台股2020-09-21
公股機構吸納香港金融人才 先以本國籍為主2020-09-21
首家純網銀 最快下月開張2020-09-21
名人Talks/央行數位貨幣近在咫尺2020-09-21
純網銀研擬開放企業線上開戶2020-09-21
K型復甦 拉大貧富差距2020-09-21
三外溢效應 牽動市場2020-09-21
央行示警 全球金融有四隱憂2020-09-21
北富銀小富翁26萬戶 平均每人資產近41萬2020-09-21
一銀將發債200億元2020-09-21
貴金屬投資 鈀金當道2020-09-21
鈀金想變現…可找郵幣社2020-09-21
鈀金價格波動 跟著車市走2020-09-21
經濟復甦不只V型、U型 央行為何提出「K」型?2020-09-20
國壽不跟進富邦壽 仍提供房貸業務2020-09-20
降息效應 富邦壽退出房貸市場2020-09-20
超低利率衝擊 富邦人壽9月起停止承做新房貸2020-09-19
富邦人壽放棄房貸市場 國泰人壽:不跟進2020-09-19
富邦人壽業務員9月起停止招攬新房貸 公司回應了2020-09-19
「元大幸福日」台中國家歌劇院登場 偏鄉學童獲大禮包2020-09-19
第6屆集保金融就業公益專班 今日開課2020-09-19
開學季送大禮包 元大用愛應援偏鄉學童2020-09-19
王道銀普通股現增完成定價 每股6.35元2020-09-19
金融小學堂/實物給付險 具抗通膨優勢2020-09-19
渣打:台灣16年後邁向無現金社會2020-09-19
星展、玉山銀攻FinTech 有斬獲2020-09-19
王道銀現增 折價36%2020-09-19
央行2年定存單 得標利率寫新低2020-09-19

熱門文章

首家純網銀 最快下月開張2020-09-21
央行示警 全球金融有四隱憂2020-09-21
銀行理專做假報表瞞客戶投資虧損 被金管會糾正2020-09-21
胡亦嘉掌街口投信遭駁回 街口發布三點聲明2020-09-21
新聞中的法律/從賓士案談副廠零件侵權關鍵2020-09-21
創逾七年半新高!新台幣午盤大漲逾2角 暫收28.95元2020-09-21
一銀將發債200億元2020-09-21
新台幣29元關卡失而復得 匯銀主管這樣解讀2020-09-21
國泰台大:明年經濟成長不到3% 景氣沒那麼樂觀2020-09-21
K型復甦 拉大貧富差距2020-09-21
吳東進遭停職 黃天牧:新壽須記取教訓限期改善2020-09-21
純網銀研擬開放企業線上開戶2020-09-21
純網銀將上路 樂天科技人才續擴增2020-09-21
補習班須辦薪資扣繳2020-09-21
鈀金價格波動 跟著車市走2020-09-21
公股機構吸納香港金融人才 先以本國籍為主2020-09-21
貴金屬投資 鈀金當道2020-09-21
明年景氣有兩大風險 全球寬鬆政策左右台股2020-09-21
境外電商營業稅收成長10%2020-09-21
北富銀小富翁26萬戶 平均每人資產近41萬2020-09-21
鈀金想變現…可找郵幣社2020-09-21
專家:樂觀情緒支撐 人民幣升值動能加速2020-09-21
三外溢效應 牽動市場2020-09-21
街口投信再提聲明 希望證期局對業者以誠相待2020-09-21
星展支持社企藍鵲茶 推動護育台北水源2020-09-21
上櫃興櫃公司應辦事項宣導會 影音資訊9月底上線2020-09-21
全球人壽建議教師安排退休雙保障 安心守護鐵飯碗2020-09-21

會員專屬

新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析

贊助廣告

關注更多

留言

Top