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玉山銀理專監守自盜 黃天牧:9月會有裁罰結果

2020-08-26 18:54中央社 記者劉姵呈台北26日電

玉山銀行7月爆發高雄鳳山分行前理專疑似挪用客戶資金,涉案金額破新台幣1億元,金管會主委黃天牧今天受訪表示,已請玉山陳述意見,最快9月就會有裁罰結果。

玉山銀行的高雄鳳山分行今年7月初爆發潘姓前理專自2019年5月至今年6月,涉嫌利用客戶委託申購基金或代為匯款時,取得存摺、印鑑、金融卡及提款密碼,挪用共17名客戶款項,填補自身債務,且涉案金額龐大,高達1億985萬元。玉山銀行後來也證實此案為理專個人與顧客間的資金異常往來,並已通報主管機關,移送司法偵辦。

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由於今年初玉山銀才因理專挪用客戶資金,被重罰1200萬元,此次再犯,是否會因累犯而遭重罰。

黃天牧今天下午出席活動時受訪表示,此案已經請玉山銀陳述意見中,等公司回覆後,最快會在9月有最後的判斷。

理專挪用客戶資金情形層出不窮,金管會去年訂出「理專十誡」,前金管會主委顧立雄曾示警,「理專十誡」後銀行若因未落實而再犯,不排除向總經理「開鍘」,同時也調高銀行法相關罰鍰,違反者最高可處以200萬至5000萬元罰鍰。

對於銀行監守自盜案例頻傳,金管會是否會因此強化「理專十誡」規定;黃天牧表示,去年才訂定「理專十誡」,當時是因為理專一連串弊案,不過他認為,重點應該是「執行」,金管會會再觀察業者執行後的結果。

黃天牧說,落實理專十誡,要靠各家銀行內控與檢查去處理,強調「法規不必多,重點在於執行」,十誡既然是過去訂下的政策,且執行沒有太久,會再觀察十誡是否有被確實執行。

另外,根據今周刊今天公布民眾財富管理行為最新調查,發現過去2至3年內,仍有2.5%至3%民眾會把至少2項以上的敏感物品(例如存摺、印章、已簽名用印的空白單據、密碼等)交給銀行理專。

黃天牧表示,銀行內稽部門會定期去了解理專還有沒有這樣的行為,有的銀行會用電郵通知客戶,不要把自己的印鑑等敏感物品交給理專,這必須從銀行內部端作處理,另外也要更強化金融交易宣導,對外讓民眾知道。

黃天牧坦言,當然文化不是立竿見影、一蹴而成,還需要時間累積,但他認為,一家銀行要永續經營需要好的文化,就是誠信經營。

銀行 玉山銀 金管會
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