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華南永昌證虧損案 正副董座辭職下台

2020-05-02 02:38經濟日報 記者夏淑賢、蔡靜紋/台北報導

華南金控旗下華南永昌證券因權證避險操作不及,導致虧損47億元,金管會日前調查完畢並依照違反證交法等條文重罰144萬元並暫停八大業務,大股東財政部昨(1)日公開宣示,要華南金全面改組華南永昌證券董事會,華南永昌證董事長鄭永春、副董事長許元禎則是率先雙雙辭職下台,以示負責。

華南永昌證券目前共有11席董監事,其中包含兩席獨立董事、兩席監察人,在華南永昌證正、副董座同步請辭,以及原任總經理陳錦峰日前調整職務也不再任董事代表人之後,其餘八席董監事中,扣除獨董分別來自法界、學界,其餘董事多為產業界背景,部分為華銀經理人,儘管學經歷多屬顯赫,但具有證券實務經驗者較少,因此在財政部要求全面改組董事會之下,華南金表示將會盡速研擬新的董監代表人名單,董事長人選則待財政部核定,再於本月董事會通過。

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華南永昌證券是因權證避險操作不及,導致鉅額虧損47億元,有違反內控與法規等遭金管會重罰,財政部因此在昨天傍晚華南永昌證正副董事長公告請辭下台後,隨即於昨天晚間發布新聞稿,要求華南金公股代表徹底檢討華南永昌證券董事會成員適任性,進行全面改組,讓董事會能盡職監督、擔負最終責任。

財政部指出,華南永昌證董事會針對此一事件顯未發揮積極有效作為,因此在華南永昌證董事長、副董事長雙雙請辭後,要求華南金全面改組華南永昌證董事會,強化董事會成員專業性、多元性及獨立性,以利發揮董事會應有的監督控管及稽核功能與成效。

華南永昌證券因權證商品以致3月出現鉅額損失,華南金控4月17日已先行調整證券總經理職務。金管會30日進一步公告,處以144萬元罰鍰及警告,並停止華南永昌證券行為時總經理、金融商品部張姓主管、陳姓業務人員業務執行,停止風險管理部施姓主管二個月業務執行,並應委託非簽證會計師出具該公司辦理發行認購(售)權證作業相關內部控制制度之專案審查報告,在會計師出具對於內部控制制度之設計及執行有效性之審查意見,且經金管會同意前,不得新增發行認購、認售權證。

華南金控 金管會 會計
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