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逮到四項缺失 金管會今開罰富邦產

2020-04-01 19:33經濟日報 記者邱金蘭/即時報導

金管會今(1)日公告,富邦產險辦理保險業務,違反保險法相關規定,共處罰鍰60萬元整及三項糾正。

金管會表示,富邦產險缺失,包括第一,辦理國家風險控管作業,未將能明確獲悉具體投資區域為單一國家債券ETF部位納入,未落實行「保險業風險管理實務守則」中,關於「應針對信用曝險金額定期衡量,並與核准之信用風險限額進行比較與監控」規定。

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第二,損失預警標準是以個股未實現累積損失率當月月底逾35%,或連續2日跌幅達15%,對於1日跌幅即達15%或月中損失率逾35%者,未納入管控,致後續發生損失擴大情事,有礙健全經營之虞。

第三,辦理即期外匯交易確認作業,交易確認函顯示的交易對象與電子郵件進行交易的下單對象不一致,未予查明,不利對交易對手的定期評估作業,有礙健全經營之虞。

第四,辦理債券投資交易,未依所訂「作業手冊」完整留存交易過程的電話錄音紀錄,不利於釐清責任歸屬,有礙健全經營之虞。

金管會 富邦 債券
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