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銀行自清 月底前交報告

2020-03-15 23:18經濟日報 記者邱金蘭/台北報導

金管會要求銀行自行清查有無理專挪用客戶資金,所有銀行必須在本月底前完成「自清」行動,並在清查完成後,交出查核報告。

理專挪用客戶資金案件頻傳,去年6月金管會要求銀行公會訂出「理專十誡」後,仍持續傳出有銀行理專或行員挪用客戶資金案件。

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金管會主委顧立雄去年9月與36家銀行總稽核面對面座談時,下令銀行全面啟動大清查,全國3,000多家分行只要有財富管理業務的分行,都要進行專案查核,揪出有問題的理專,防堵再發生理專挪用客戶資金案件。

金管會官員表示,當時是要求銀行必須在六個月內完成清查,換言之,今年3月底前就必須「自清」完成,並將銀行內部稽核調查報告結果,提報金管會。

在清查過程中若發現理專挪用客戶款項案件,依規定,銀行必須向金管會通報重大偶發事件,據了解,到目前為止,金管會尚未接獲通報。

官員說,過去曾有案例,有人檢舉某理專後,金管會去查,結果發現這家銀行稽核單位曾經抽查到這名有問題的理專,但當時並未抽查到有問題的案件,所以才讓這名理專繼續犯案,一直到被客戶檢舉才發現問題。

銀行自行清查動作就有如大海撈針,要湊巧逮到有問題的理專犯罪案件,有一定的難度,但至少可以藉此促使銀行建立制度,並達到嚇阻作用。

金管會 顧立雄
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