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金管會逮到三項缺失 全球人壽吃罰單

2020-02-19 19:31經濟日報 記者邱金蘭/即時報導

金管會。 本報資料照片
金管會。 本報資料照片
金管會今(19)日公告,全球人壽辦理有價證券投資,違反規定,依法處罰鍰90萬元,並處以二項糾正。

金管會表示,全球人壽違反事實理由,包括第一,辦理股權商品利益衝突防範作業,稽核單位未落實查核投資人員申報交易情形,有礙健全經營之虞。

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第二,辦理債券型ETF投資及交易作業未分析報價合理性及未建立價格決定控管機制,有礙健全經營之虞。

第三,全權委託投資有價證券有買進非合格投資標的的情事,與「保險業辦理國外投資管理辦法」規定不符。

因此,依法處罰鍰90萬元,並處以二項糾正。

全球人壽 金管會 債券
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