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和泰產險聘法遵主管違規 遭金管會罰60萬元

2020-02-14 18:08經濟日報 記者葉憶如/台北即時報導

金管會今(14)日公布裁罰案件,和泰產險因聘任總機構法令遵循主管,未確實評估審視聘任人員適格性,致董事會審查程序流於形式,違反保險法相關規定,核處罰鍰新台幣60萬元。

金管會表示,經查和泰產險因聘任總機構法令遵循主管,未確實評估審視聘任人員適格性,致董事會審查程序流於形式,核與保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第5條第1項第8款規定不符,依據保險法第171條之1第4項規定,核處罰鍰60萬元。

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保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第5條第1項規定,保險業應分別業務性質及規模,依內部牽制原理訂定至少應包括下列控制作業之處理程序,且應適時檢討修訂,第8款是「關於會計、總務、資源、人事管理及其他各種業務之控制作業。」

保險法第171條罰金依情節處新台幣60萬元以上600萬元以下罰鍰,並得令其撤換核保或精算人員。金管會此次懲戒僅罰最輕的罰金。

金管會 會計
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