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被抓到挪用公司資金 這家投顧被金管會撤照

2020-01-22 14:56經濟日報 記者邱金蘭/即時報導

報系資料照
報系資料照

益高投顧因將公司資金移作他用,被金管會撤照,這是近三年來第二家被撤照的投顧。

金管會21日公布對益高投顧處分案,金管會證期局副局長張振山表示,益高投顧違規事實,包括第一、將公司資金移作他項用途,及相關帳載內容有虛偽或隱匿情事,違規情節重大,顯已無法健全經營。

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第二、李姓董事長在任職益高投顧的總經理及業務人員期間,同時擔任其他公司的董事、董事長。

第三、公司未兼營期貨顧問事業,但研發的App軟體,發現有提供近月份台指期顧問服務,其顧問畫面內容包含30分操作週期的方向、觸發價及多空轉折價等資訊。

第四、未申報前任董事長相關訴訟案件。

第五、辦理公開說明會未有錄影及錄音紀錄存查。

第六,與客戶簽訂的委任契約,以證券投資顧問服務為贈品。

因此,金管會依投信顧法第103條第5款規定,廢止益高投顧營業許可;並依同法第104條規定命令益高投顧解除行為時張姓董事、李姓董事長職務。

根據金管會資料,2017年聯華投顧也因違規遭撤照,益高投顧是近三年來,第二家被撤照的投顧。

金管會 軟體 聯華
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