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金管會出手!授信、存匯人員賣這兩種保單 將不得收佣酬 20:11

金管會大開罰 前10月對金融業罰鍰已超越去年一整年

2019-10-15 19:49經濟日報 記者邱金蘭/即時報導

金管會。本報資料照片
金管會。本報資料照片
金管會大開罰,今年到10月中為止,對銀行、證券及保險業違規開罰的罰鍰收入,分別都已超過去年一整年的罰鍰收入,不含對上市櫃公司的裁罰案,金融業合計罰鍰收入有1.87億元,其中單是保險業就有1億多元居冠。

此外,根據金管會資料,若包含對上市櫃公司等公開發行公司的罰鍰在內,到9月底止,罰鍰收入已有2.4億元,比同期間的預算數多出近六成。

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金管會今(15)日公布最新金融業罰鍰收入,金管會銀行局副局長黃光熙表示,今年以來到10月15日止,銀行業的罰鍰收入有6,950萬元;已超過去年一年的4,816萬元。件數則有15件,去年一年則是24件,顯示個別案件的罰鍰有明顯增加。

至於證券期貨業(不含上市櫃公司)罰鍰收入,金管會證期局副局長張振山表示,到10月中已有1,106萬元,也已超過去年一年的921萬元。件數則有23件,去年一年有27件,個案的罰鍰金額也略為增加。

保險業方面,金管會保險局副局長張玉煇表示,今年到10月中為止,罰鍰收入有1億650萬元,也超過去年一年的7,520萬元。件數則有46件,快逼近去年一年的47件,顯示金管會強勢整頓保險業,處罰家數及罰鍰都明顯增加。

根據金管會資料,今年度編列的罰鍰收入(含對上市櫃公司的裁罰)預算金額是2.06億元,預算實際執行情況,到9月底已有2.4億元,比同期間應有的預算數多出58%。

值得注意的是,單是9月份,罰鍰收入預算數是1,708萬元,但實際執行數卻高達5,872萬元,是預算數的2.4倍;顯示9月對金融業的裁罰案暴增。

其中裁罰案件最多是保險業,最大的一張就是南山人壽的新系統之亂,重罰3,000萬元。

銀行業方面,今年以來吃下最多罰鍰的都是理專或行員涉挪用客戶資金,包括聯邦銀行、華銀分別因這類案件,被罰1,000萬元。

在今年罰鍰收入大增後,金管會預期經過強勢整頓公司治理並重罰後,金融業的法遵、內控都會改善,因此,明(109)年度預算案,罰鍰收入金額2.02億元,略低於今(108)年度的2億600萬元。

金管會 金融業 銀行業
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