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防理專A錢 金管會啟動查核

2019-09-25 23:38經濟日報 記者葉憶如、邱金蘭/台北報導

揪出理專A錢未爆彈,金管會主委顧立雄昨(25)日表示,他已找來銀行總稽核,要求所有銀行必須在半年內,針對有財富管理部門的分行,展開全面清查,以了解銀行有無依理專十誡規定辦理。

立法院財委會昨天邀相關部會專案報告巨額現金遺失涉及洗錢防制相關問題,立委施義芳質詢表示,銀行理專挪用客戶資金案件不斷發生,上周又發生玉山銀行理專涉挪用千萬元客戶資金,該如何防範?

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顧立雄表示,已經要求銀行加強內稽內控,他也有找銀行總稽核來,要求落實內控三道防線,並要稽核就理專十誡規定,針對有財管部門的分行要去檢視有無落實。

顧立雄說,若是自行的關聯戶,內控內稽要建立查核機制,若是他行關聯戶可透過建檔等管控。

顧立雄強調,銀行的三道防線,包括業務部門、法遵、內部稽核也要落實,如果稽核沒有做到,過去是罰錢,以後會對督導人員也要究責。

立委江永昌也質詢指出,理專挪用客戶資金,是否要究責到總行?

顧立雄表示,金管會最近召開總稽核會議,要求確實執行內控三道防線,並針對有理財部門的分行要清查一遍。

金管會已經同意銀行公會提報的理專十誡規定,顧立雄表示,銀行必須在六個月內清查是否符合相關自律規範。

如果清查過,仍有理專挪用客戶資金情況,如果是三道防線未落實,要就督導的人究責,看是那道防線失準。

顧立雄 金管會 玉山銀
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