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金融業史上最高!南山人壽今年已吞4,860萬元罰單

2019-09-17 18:35經濟日報 記者邱金蘭╱即時報導

南山人壽示意圖。 報系資料照片
南山人壽示意圖。 報系資料照片
金管會今(17)日對南山人壽開出兩張罰單,除境界系統問題外,辦理保單銷售也有缺失,被罰180萬元,今年以來,南山人壽已吞下4,860萬元罰鍰,創金融業新高。

金管會保險局表示,今年1月到今天為止,金管會共對南山人壽開出七張罰單,合計4,860萬元罰鍰,28項糾正,其中光是今天一天就有兩案,共吃下3,180萬元罰鍰。

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南山今年來裁罰案
時間違規案件罰鍰金額(萬元)糾正(項)人員處分
2/13防制洗錢專案檢查06
4/18收費員缺失6001總經理停職半年 、財務及客服主管各停職五個月
4/19有價證券投資專案檢查1805
5/17電子商專案檢查2404
5/30經理人涉利用Line炒股6605經理人解職
9/17一般業務檢查1802
9/17境界系統專案檢查3,0005董事長停職二年並停領報酬、前總稽核被降薪30%且三年內不得再任總稽核
合計4,86028------
註:表中未含9月17日南山產險因承受南山人壽境界新系統合約有缺失被罰600萬元。
資料來源:金管會 邱金蘭/製表

金管會表示,今天的裁罰案,除新系統之亂的3,000萬元外,另一處分案罰180萬元,缺失包括第一,公司辦理以法人為要保人的契約變更及新契約核保作業,未審慎評估指定或變更受益人是否與投保目的相符,罰60萬元。

第二,公司投資型保險商品有未依「人身保險商品審查應注意事項」第157點辦理,核有違反法令之情事,處予糾正。

第三,公司辦理保險商品銷售,有業務員規劃過高目標保險費及有將期繳商品規劃以躉繳方式銷售,致保戶負擔較高保險費用,影響消費者權益情事,罰60萬元。

第四,公司核保人員未落實客戶適合度(KYC)的情事,罰60萬元。

第五,公司法令遵循單位每半年提報董事會的法令遵循報告內容有欠完整,不利內部控制第二道防線執行。

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重罰南山人壽3,000萬元 金管會六頁新聞稿細說五原因
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金管會 南山人壽 罰單
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