親愛的網友:
為確保您享有最佳的瀏覽體驗,建議您提升您的 IE 瀏覽器至最新版本,感謝您的配合。
回聯合新聞網 RSS App 粉絲團 Line 我的新聞 udn family

美股走強、台積電飆新天價 台股漲逾百點站上11,900點 09:30

股匯齊揚 新台幣早盤強升逾2角 09:21

行員幫賭博網開人頭戶、洗防缺失 新光銀行遭罰400萬

2019-08-29 18:34聯合報 記者戴瑞瑤╱即時報導

金管會今天指出,發現新光銀行在2016年一年間有好多筆大額通貨交易沒有如期申報,行員開戶也沒有做好身分驗證。銀行局指出,新光銀行在2017年就發生有女行員幫忙賭博網站嫌犯開人頭戶,都顯示新光銀行內控有缺失,因此開罰400萬元。

銀行局副局長莊琇媛說,新光銀行在內控上有兩大缺失,第一大缺失是辦理開戶跟匯款沒有確實確認客戶身分,像2017年新光銀行爆發有一名女行員幫忙賭博網站嫌犯開人頭戶,甚至幫忙轉匯薪資,顯示新光銀行沒有落實KYC(認識你的客戶)。

推薦

第二大缺失,是銀行局發現新光銀行在2016年8月到2017年7月期間,很多筆超過50萬元的大額通貨交易都沒有依照規定申報,包括以新台幣現鈔換購外幣現鈔等,都應該要依照規定申報。莊琇媛強調,兩大缺失都顯示新光銀行內控有問題,決定開罰400萬元。

另外,同時間銀行局也對聯邦銀行開罰200萬元,主要是發現聯邦銀行的存款客戶想再開信託帳戶時,聯邦銀行沒有依規定再次評估客戶風險,約有20到30個客戶有此狀況,因此開罰200萬元。

新光銀行 聯邦銀 金管會
A- A+

相關新聞

尹崇堯掌南山案 沒過關2019-12-13
尹崇堯沒過關 南山:另覓代理董事長2019-12-12
2019金融之星 台壽奪雙獎2019-12-06
台壽落實ESG 奪兩大獎2019-12-06
金管會推普惠金融 要訂KPI2019-12-12
金融中心排名滑落...顧立雄不認同2019-12-12
渣打:明年台灣經濟兩亮點2019-12-13
龍巖集團退出股權爭奪戰 李氏投資出清彰銀持股2019-12-13
青年成家貸款申辦踴躍2019-12-12
鼓勵原住民棒球選手 康和捐款稻江青棒隊2019-12-13
合庫對遠航債權 逾22億最多2019-12-12
不再扮演關鍵角色 李世聰再度出清彰銀持股2019-12-12
青安貸款突破1.16兆 一段式機動利率1.68%受青睞2019-12-12
NCC:5G標金應可達到立法院要求的440億元2019-12-12
經濟預奏曲 搶先掌握2020財經大事2019-12-12
陳德懷、吳逸民 獲行政院傑出科技貢獻獎2019-12-12
南山將重推代理董事長 工會盼能解決勞資問題2019-12-12
尹崇堯面試沒過 金管會要南山推代理董事長新人選2019-12-12
代理董座面試沒過 南山人壽回應了2019-12-12
Google公布新YouTube騷擾行為處理政策2019-12-12
遠航虧損停飛 銀行局證實有3家債權銀行2019-12-12
遠航無預警停飛 最大債權銀行合庫曝險逾22億2019-12-12
二次面試沒過 尹崇堯無法出任南山代理董事長2019-12-12
面試沒過!尹崇堯無法出任南山人壽代理董座2019-12-12
遠航停飛 債權銀行合庫銀也找無人2019-12-12
尹崇堯當南山人壽代理董座 遭金管會擋下2019-12-12
遠航不堪虧損停飛 陳其邁指示務必確保旅客、勞工權益2019-12-12
國泰舉辦氣候變遷論壇 分享最新趨勢和實務作法2019-12-12
嘉基今成功掛牌上市 最高來到96元2019-12-12
遠航無預警停飛震驚債權銀行 合庫即刻採取債權確保措施2019-12-12
顧立雄要訂銀行證券保險普惠金融KPI指標 明年元月出爐2019-12-12
金管會是否推上市櫃獨董過半?顧立雄:不宜躁進2019-12-12
台北金融中心全球排名退步 顧立雄:朝3方向努力2019-12-12
台新金服務楷模選拔 董座吳東亮親自表揚這27人2019-12-12
金融中心指數排名輸中國 顧立雄指中國與其關係密切2019-12-12
Dream Big元大公益圓夢計畫起跑 讓教育夢想發光2019-12-12
全球金融中心台灣排34名創新低 顧立雄: GFCI跟中國較密切2019-12-12
中信美元優利定存 年息衝至3%2019-12-12
元大壽送愛 關懷身障者2019-12-12
王道銀奪企業永續獎2019-12-12

熱門文章

遠航無預警停飛震驚債權銀行 合庫即刻採取債權確保措施2019-12-12
面試沒過!尹崇堯無法出任南山人壽代理董座2019-12-12
代理董座面試沒過 南山人壽回應了2019-12-12
嘉基今成功掛牌上市 最高來到96元2019-12-12
全球金融中心台灣排34名創新低 顧立雄: GFCI跟中國較密切2019-12-12
尹崇堯掌南山案 沒過關2019-12-13
渣打:明年台灣經濟兩亮點2019-12-13
台幣累計升3.27角 挺進30.3元2019-12-13
龍巖集團退出股權爭奪戰 李氏投資出清彰銀持股2019-12-13
金管會推普惠金融 要訂KPI2019-12-12
股匯齊揚 新台幣早盤強升逾2角2019-12-13
股匯齊漲 新台幣帶量強升近1角收30.406元一個月新高2019-12-12
申報員工旅遊費 節稅有撇步2019-12-13
合庫對遠航債權 逾22億最多2019-12-12
遠航不堪虧損停飛 陳其邁指示務必確保旅客、勞工權益2019-12-12
尹崇堯沒過關 南山:另覓代理董事長2019-12-12
列報佣金支出 留意二重點2019-12-13
陶冬:貿易戰過20年也難解 未來5任美國總統更難搞2019-12-12
中研院士看美中貿易戰:台灣產業誰會生?誰會死?2019-12-12
不再扮演關鍵角色 李世聰再度出清彰銀持股2019-12-12
Google公布新YouTube騷擾行為處理政策2019-12-12
車主過世 繼承人要繳牌照稅2019-12-13
移轉訂價 合約明訂交易條件2019-12-13
陳德懷、吳逸民 獲行政院傑出科技貢獻獎2019-12-12
顧立雄要訂銀行證券保險普惠金融KPI指標 明年元月出爐2019-12-12
金融中心排名滑落...顧立雄不認同2019-12-12
青年成家貸款申辦踴躍2019-12-12
台新金服務楷模選拔 董座吳東亮親自表揚這27人2019-12-12
金管會是否推上市櫃獨董過半?顧立雄:不宜躁進2019-12-12
中信美元優利定存 年息衝至3%2019-12-12
NCC:5G標金應可達到立法院要求的440億元2019-12-12
經濟展望論壇 梁國源:台灣2020年傾向持平或向下2019-12-12
聯準會利率不動 中研院陳恭平:預留操作空間2019-12-12
經濟預奏曲 搶先掌握2020財經大事2019-12-12
國泰舉辦氣候變遷論壇 分享最新趨勢和實務作法2019-12-12
青安承辦突破1.1兆元 一段式機動利率1.68%夯2019-12-12
Dream Big元大公益圓夢計畫起跑 讓教育夢想發光2019-12-12
個人倉儲服務Boxful「任意倉」進駐台北市蛋黃區2019-12-12
ECB新官上任 美歐央行先後確立寬鬆基調2019-12-13
鼓勵原住民棒球選手 康和捐款稻江青棒隊2019-12-13

會員專屬

新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析

贊助廣告

關注更多

留言

Top