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監守自盜案頻傳 華銀調查:客戶太信任理專、規範落實不完善

2019-08-22 17:51經濟日報 記者林子桓╱即時報導

近日銀行理專盜用客戶資金的案例層出不窮,華南銀行7月也因分行理專涉嫌侵吞客戶資金長達10多年,總金額高達1.5億元,遭金管會處分1,000萬元。該行高層主管今(22)日表示,12月21日會落實理專輪調機制,也正研擬強制休假機制。

華南金控今日舉行「第四屆金融科技創新競賽報名起跑」記者會,華南銀行高層表示,未來除了會落實理專輪調機制、強制休假機制外,也會強化管控機制,以前大約二至三個月調查一次,未來會縮短為一個月二至三次,藉此強化審核。

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至於為何近期銀行理專盜領客戶資金的案例會層出不窮,華南銀高層主管認為,主要還是客戶太信任理專,以及執行相關作業與防範不夠落實,讓部分理專有機可乘,未來會強化落實金管會也制定「十誡」,以及相關內稽內控,防理專舞弊。

華銀高層主管說,因為這位理專違法情況長達10多年,部分客戶年紀已長,有些的金額也較大,檢調也正積極偵查中,所以目前達成和解的多是金額較少、期間較短的案例,和解案例大約近半。

華南銀行 金管會 華南金控
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