親愛的網友:
為確保您享有最佳的瀏覽體驗,建議您提升您的 IE 瀏覽器至最新版本,感謝您的配合。
回聯合新聞網 RSS App 粉絲團 Line 我的新聞 udn family

德信證券子公司投資損失 金管會初判內控違規

2019-07-22 12:06中央社 記者劉姵呈台北22日電

德信證券子公司德信冠群創投被爆嚴重內控疏失,金管會今天回應,德信冠群創投未經董事會討論就逕行投資,造成財務損失,初步判定可能違反內控規範,德信證券未負督導責任。

金融監督管理委員會去年6月鬆綁證券業投資創投基金的政策,將創投基金納入金融相關事業,德信證券去年8月公告100%轉投資新設立的子公司德信冠群創業投資,不過,金管會證期局表示,德信證券去年財報有新台幣7000多萬元損失,經查發現,旗下子公司德信冠群創投投資獨身貴族,未經德信證券董事會討論,初步判定在投資程序上,有內控缺失,德信證券必須負起責任。

推薦

官員表示,為了強化創投的內控內稽,金管會也同時要求券商在成立創投基金後,必須按照證券商對子公司的監理「內部控制制度專章」,訂定相關規範;但經德信證券申報去年財報揭露創投子公司的財務業務資訊發現,創投轉投資沒有先取得董事會合適的意見,以及提出投資的合理性等,造成內部稽核投資程序上有缺失。 另外,德信證券前董事長林冠百在未經董事會同意情況下投資獨身貴族,顯示該公司內控制度有很大問題。

根據規定,券商子公司投資單一創投基金,未超過「該基金總資產20%」或新台幣3億元者,不須事前向金管會申請核可;官員表示,以德信證券淨值約13億元計算,德信證券轉投資成立創投基金的規模上限是2.6億元,德信冠群創投資本額為2億元,設立的時候是符合相關規範。

另方面就利益迴避條款,明訂董事長跟總經理不能相互兼任的情況有無違反,官員也說明,林冠百的特助是德信證券的董事,兼任創投董事長並無違規的狀況,並沒有特別質疑這部分。

官員表示,德信證券今年2月份已將林冠百去職,因目前該案還在審查了解階段,經確認後發現有內控制度違規情事,會依照證券商管理規則的第二條,依照情節重大性裁處。

子公司 群創 金管會
A- A+

相關新聞

跌破眼鏡!8月人民幣存款逆勢增2019-09-17
新系統之亂 南山重罰3,000萬2019-09-17
搶便宜 四大企業發債180億2019-09-17
新系統不斷出包 南山:保戶權益不變2019-09-17
南山人壽系統升級啟示錄 五點不漏2019-09-17
金管會:南山問題保單 須逐一確認2019-09-17
寶佳加碼華票 要當最大股東2019-09-17
寶佳的金融戰略 備受關注2019-09-17
投報率不夠高…5年期公債 買氣不熱2019-09-17
壽險初年保費 轉為負成長2019-09-17
人民幣定存利率 失守3%大關2019-09-17
大馬銀行擬來台發伊斯蘭債2019-09-17
私募股權論壇下月登場 企業接班產業轉型聚焦2019-09-17
公銀放款中小企 金額大增2019-09-17
五誘因...吸引企業向公股銀借錢2019-09-17
北富銀雅加達辦事處開幕2019-09-17
一銀拿下加國43億聯貸案2019-09-17
人民幣國際化進程停滯2019-09-17
人民幣在岸即期匯率 探一周低點2019-09-17

熱門文章

7-8月發票兌獎注意!急著領現虧800元2019-09-17
神祕美元買盤進場 新台幣貶3.3分收31.0352019-09-17
亞幣皆墨為何新台幣獨強?匯銀:因為這些滿手美元的人2019-09-17
南山人壽系統升級啟示錄 五點不漏2019-09-17
新台幣開盤 貶值0.8分2019-09-17
金管會:南山問題保單 須逐一確認2019-09-17
新系統之亂 南山重罰3,000萬2019-09-17
搶便宜 四大企業發債180億2019-09-17
寶佳的金融戰略 備受關注2019-09-17
新系統不斷出包 南山:保戶權益不變2019-09-17
寶佳加碼華票 要當最大股東2019-09-17
人民幣定存利率 失守3%大關2019-09-17
央行出手 台幣終止連八升2019-09-17
壽險初年保費 轉為負成長2019-09-17
跌破眼鏡!8月人民幣存款逆勢增2019-09-17
一銀拿下加國43億聯貸案2019-09-17
投報率不夠高…5年期公債 買氣不熱2019-09-17
大馬銀行擬來台發伊斯蘭債2019-09-17
北富銀雅加達辦事處開幕2019-09-17
人民幣在岸即期匯率 探一周低點2019-09-17
私募股權論壇下月登場 企業接班產業轉型聚焦2019-09-17
公銀放款中小企 金額大增2019-09-17
總公司分公司 發票不得互借2019-09-17
人民幣國際化進程停滯2019-09-17
五誘因...吸引企業向公股銀借錢2019-09-17
陽台加蓋 房屋稅恐增加2019-09-17
轉讓陸企持股 有條件免稅2019-09-17
欠稅分期繳 罰鍰免利息2019-09-17

會員專屬

新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析

贊助

關注更多

留言


Top