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史上第一遭!投顧不甩金檢 金管會開罰

2019-07-16 17:45經濟日報 記者邱金蘭╱即時報導

金管會。 本報資料照片
金管會。 本報資料照片
金管會今天表示,金管會證期局會同投信投顧公會辦理業務檢查時,發現禮正投顧違反相關法令規定,公司並規避金管會做檢查,因此,依投顧相關法令規定,處予警告,並罰鍰60萬元。

金管會證期局副局長蔡麗玲表示,證期局會同投信投顧公會赴禮正投顧辦理實地查核期間,發現公司辦理證券投資顧問業務,電腦幾無留存業務作業資料,經在查核第一、二天分別表明次日約詢研究部門及業務部門全體人員,但公司以相關人員出差、私事為由臨時缺席。

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第三天經請公司在場人員通知外出人員返回辦公處所受訪,仍表示無法返回,且留守人員無法清楚解釋日常業務作業;另公司也以主管人員請假為由無法受查主管人員之電腦。

顯示公司規避金管會檢查其業務,違反投信投顧法第101條第1項規定。

除此,禮正投顧辦理提供客戶證券投資分析與建議作業,有未保存投資分析報告的副本、紀錄情事,違反證券投資顧問事業管理規則第11條第2項規定。

禮正投顧辦理認識客戶(KYC)作業,有部分客戶資料表內容填寫不完整、與客戶續約時未更新客戶資料等情事,違反投顧事業管理規則第10條第1項規定。

對於禮正投顧規避檢查,為何只罰60萬元?蔡麗玲表示,現行罰鍰最高就是60萬元。

至於公司有無刻意隱匿?蔡麗玲表示,後續會請投信投顧公司了解;若公司再度不配合檢查,就會繼續處罰。這也是首度有投顧業者規避檢查。

金管會 KYC
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